2022年世界投資者周｜法治建設(shè)取得歷史性成就
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黨的十八大以來的這十年，是期貨市場法治建設(shè)的輝煌十年。特別是2013年8月習(xí)近平總書記視察大連商品交易所時囑托“腳踏實地、大膽探索，努力走出一條成功之路”以來，期貨市場“基本法”實現(xiàn)從零到一的突破，補齊期貨市場法治建設(shè)的短板，“五位一體”監(jiān)管體系不斷完善，監(jiān)管效能持續(xù)提升，為打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的期貨市場提供了堅強的法治保障。期貨市場是規(guī)則導(dǎo)向的法治市場。經(jīng)過三十多年的探索，我國期貨市場的法律法規(guī)、監(jiān)管制度形成了鮮明的中國特色，獲得了顯著的國際影響，這是期貨市場改革開放成功實踐的一個縮影，也是期貨行業(yè)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央堅強領(lǐng)導(dǎo)和親切關(guān)懷下，不斷增強“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護”，腳踏實地大膽探索，沿著中國特色社會主義理論體系和習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想指引的方向，不忘服務(wù)實體經(jīng)濟初心，砥礪奮進，蹚出來的成功之路！2017年7月，習(xí)近平總書記在第五次全國金融工作會議上提出：“金融是實體經(jīng)濟的血脈，為實體經(jīng)濟服務(wù)是金融的天職，是金融的宗旨，也是防范金融風險的根本舉措。”習(xí)近平總書記對金融發(fā)展的重要論述，深入闡釋了金融的發(fā)展宗旨和功能定位，明確了中國金融市場發(fā)展的目標和方向，也為期貨市場立法工作提供了科學(xué)指引。促進期貨和衍生品市場服務(wù)國民經(jīng)濟、服務(wù)實體經(jīng)濟，是立法的根本目的。全國人大常委會委員、全國人大財政經(jīng)濟委員會副主任委員尹中卿告訴期貨日報記者，期貨和衍生品法將“促進期貨和衍生品市場服務(wù)國民經(jīng)濟”確立為立法宗旨，明確規(guī)定：“國家支持期貨市場健康發(fā)展，發(fā)揮發(fā)現(xiàn)價格、管理風險、配置資源的功能。國家鼓勵利用期貨市場和衍生品市場從事套期保值等風險管理活動。國家采取措施推動農(nóng)產(chǎn)品期貨市場和衍生品市場健康發(fā)展，引導(dǎo)國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營。”三十多年來，期貨市場從舶來品到形成中國特色，關(guān)鍵就是在“服務(wù)實體經(jīng)濟”這一獨特發(fā)展宗旨和功能定位的引領(lǐng)下，推出了一系列的中國特色期貨品種，構(gòu)建了行之有效的中國特色監(jiān)管制度，創(chuàng)新了助力鄉(xiāng)村振興的中國特色業(yè)務(wù)模式。中國期貨市場的發(fā)展方略，逐漸受到國際市場的廣泛關(guān)注。“期貨和衍生品法的落實需要全市場和全行業(yè)認真踐行。要通過法律的實施，激活市場潛力、激發(fā)市場活力，將期貨和衍生品法的制度優(yōu)勢轉(zhuǎn)換為創(chuàng)新發(fā)展動能，將創(chuàng)新發(fā)展動能內(nèi)化為監(jiān)管優(yōu)勢。”今年5月5日，中國證監(jiān)會副主席方星海在中國期貨業(yè)協(xié)會組織召開的學(xué)習(xí)期貨和衍生品法座談會上作出上述表示。期貨和衍生品法獲得全國人大常委會表決通過后，中國證監(jiān)會高度重視配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時修改一批”的原則，進行系統(tǒng)性專項清理。今年6月24日，證監(jiān)會對8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款進行修改；8月12日，證監(jiān)會對8部規(guī)章、14部規(guī)范性文件的部分條款進行修改，對1部規(guī)章、1部規(guī)范性文件予以廢止；9月16日，證監(jiān)會對《期貨交易所管理辦法》進行修訂。北京工商大學(xué)證券期貨研究所所長胡俞越表示，期貨和衍生品法正式實施后，隨著配套規(guī)章、規(guī)范性文件的修改完善，我國期貨市場法治體系的“四梁八柱”基本形成，將引領(lǐng)期貨市場進入高質(zhì)量發(fā)展新階段，更好地發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟功能。體現(xiàn)“中國智慧” 期貨監(jiān)管邁上新臺階習(xí)近平總書記在第五次全國金融工作會議上提出，要以強化金融監(jiān)管為重點，以防范系統(tǒng)性金融風險為底線，加快相關(guān)法律法規(guī)建設(shè)，完善金融機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)，加強宏觀審慎管理制度建設(shè)，加強功能監(jiān)管，更加重視行為監(jiān)管。我國期貨市場發(fā)展的歷史經(jīng)驗表明，強化監(jiān)管是期貨市場長期可持續(xù)發(fā)展的重要保障。從監(jiān)管制度來看，我國期貨市場經(jīng)歷了由“多頭分散”到“集中統(tǒng)一”的監(jiān)管歷程。早期，期貨市場主要由相關(guān)行業(yè)部委和地方政府分頭監(jiān)管；1993年11月，國務(wù)院授權(quán)中國證監(jiān)會作為期貨市場的行政管理部門；1998年，明確證監(jiān)會對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。2000年12月，中國期貨業(yè)協(xié)會成立，充分發(fā)揮了行業(yè)自律管理的職能。2006年成立期貨市場監(jiān)控中心，保證金安全和市場運行從此有了“電子眼”。值得注意的是，設(shè)立監(jiān)控中心是我國期貨市場監(jiān)管體系的一項重大創(chuàng)新安排，具有鮮明的中國特色，在全球范圍具有獨創(chuàng)性，得到了國際評估組織和監(jiān)管同行的高度評價。我國期貨市場由此形成證監(jiān)會、派出機構(gòu)、期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會“五位一體”的期貨監(jiān)管體系。黨的十八大以來，“五位一體”監(jiān)管體系不斷完善，監(jiān)管效能持續(xù)提升，為期貨市場健康發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。在期貨和衍生品法正式實施前，經(jīng)過不斷探索實踐，我國期貨市場建立了以《期貨交易管理條例》為核心，以證監(jiān)會部門規(guī)章和規(guī)范性文件為主體，以期貨業(yè)協(xié)會《章程》、期貨交易所《章程》和交易規(guī)則為補充的具有中國特色的監(jiān)管制度體系。黨的十八大以來，我國期貨市場法規(guī)體系不斷修改完善，僅《期貨交易管理條例》就經(jīng)過五次修訂，加入了清理整頓各類交易場所、期貨市場對外開放等內(nèi)容，以適應(yīng)市場發(fā)展新形勢。十年來，我國期貨市場總體運行平穩(wěn)，運行質(zhì)量不斷提高，服務(wù)實體功能顯著發(fā)揮，違法違規(guī)案件得到及時有效查處，從未發(fā)生大的市場運行風險事件，有力印證了期貨監(jiān)管的“中國智慧”。習(xí)近平總書記在第五次全國金融工作會議上提出，要把發(fā)展直接融資放在重要位置，形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實、市場監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到有效保護的多層次資本市場體系。黨的十八大以來，期貨市場在投資者保護工作方面進行了深入探索，在建立保證金安全存管、期貨投資者保障基金的基礎(chǔ)上，創(chuàng)新推出了投資者適當性制度，持續(xù)開展期貨投資者教育保護工作，構(gòu)建出具有中國特色的期貨投資者權(quán)益保障體系，為投資者鑄就“中國保障”。創(chuàng)新推出投資者適當性制度，從源頭實現(xiàn)對投資者的保護。開戶是投資者參與期貨市場的起點，針對期貨投資專業(yè)性較強的特點和部分投資者知識儲備、投資經(jīng)驗、風險意識不足的國情，通過實施《證券期貨投資者適當性管理辦法》，將投資者適當性制度拓展至期貨各領(lǐng)域，為投資者參與期貨市場搭建起“安全門”和“防火墻”。期貨行業(yè)各司其職，多渠道、廣覆蓋開展期貨市場投資者保護宣傳活動，倡導(dǎo)理性投資，引導(dǎo)投資者提高對非法證券期貨的識別和防范能力，努力推動投資者教育保護工作提升新高度。
當前，期貨行業(yè)正以貫徹落實期貨和衍生品法為契機，不斷加強市場法治建設(shè)，保護投資者合法權(quán)益，全力維護市場平穩(wěn)運行，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線，為黨的二十大勝利召開創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。
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