世界投資者周｜什么是實際控制關系賬戶

時間：2022-10-26 08:50瀏覽次數：5240來源：央廣、中國期貨業協會

上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所分別發布了有關實際控制關系賬戶的規范性文件。5家期貨交易所對實際控制關系賬戶界定雖有不同，但是相差不多。以上海期貨交易所為例進行說明。按照《上海期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法》（2021年11月26日新修訂發布）規定，實際控制是指行為人對他人期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或事實。

上海期貨交易所根據實質重于形式的原則，具有下列情形之一的，認定行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系：（1）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東；（2）行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；（3）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致的；（4）行為人與他人之間存在配偶關系；（5）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；（6）行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；（7）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；（8）中國證監會規定或者交易所認定的其他情形。因此，要求交易者申報實際控制關系賬戶的原因是為了加強對期貨市場的一線監管，遏制過度投機，打擊違法違規行為，保護交易者合法權益，維護期貨市場的平穩健康運行。

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來源：央廣、中國期貨業協會

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