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期貨市場賬戶規范工作實施細則

    為進一步明確期貨市場賬戶規范工作中的各項業務操作要求，做好休眠賬戶的處理及歷史賬戶的規范工作，制定本實施細則。

一、賬戶的認定標準

（一）期貨市場休眠賬戶認定標準：

1.期貨市場休眠賬戶是指截至2011年8月31日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、2011年8月31日結算后客戶權益在1000元以下（含1000元）4個條件的賬戶。

2.休眠賬戶以期貨公司內部資金賬戶為單位進行認定。某客戶在多家期貨公司開戶的，各期貨公司各自認定是否屬于休眠賬戶，分別上報休眠申請。各期貨交易所僅處理該客戶在提出申請期貨公司下的交易編碼，不對該客戶在其他期貨公司下的交易編碼進行休眠處理。

3.各期貨公司應當以2011年8月31日為認定日，對休眠賬戶進行最終認定。同時符合2010年8月31日之前開戶（含該日），2010年8月31日（含該日）至2011年8月31日（含該日）期間無持倉、無交易，2011年8月31日結算后客戶權益在1000元以下（含1000元）4個條件的賬戶即認定為休眠賬戶。

4.各期貨公司應根據此認定標準自行對客戶進行休眠賬戶認定。中國期貨保證金監控中心公司（以下簡稱監控中心）將在工作開展初期根據掌握的資料向各期貨公司提供休眠賬戶清單，作為休眠賬戶認定工作的參考依據。

（二）統一開戶賬戶的認定標準：

統一開戶賬戶是指通過統一開戶系統生成所有交易編碼的賬戶。

（三）歷史賬戶的認定標準：

歷史賬戶是指在期貨公司根據《期貨市場客戶開戶管理規定》（證監會公告[2009]24號）接入統一開戶系統前，直接通過期貨交易所生成全部或部分交易編碼的賬戶。對于部分交易編碼通過統一開戶系統、部分交易編碼通過期貨交易所系統生成的客戶，其賬戶仍屬于歷史賬戶。歷史賬戶通過本次規范工作，又可分為已規范賬戶、待規范賬戶和逾期未規范賬戶。

已規范賬戶是指在本次賬戶規范工作規定的時間內，資料已上報監控中心并通過檢查、反饋成功的歷史賬戶。

待規范賬戶是指在本次賬戶規范工作規定的截止時間前，資料尚未上報監控中心、未通過監控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶。

逾期未規范賬戶是指在本次賬戶規范工作規定的時間內，資料未上報監控中心，未通過監控中心和期貨交易所檢查，或反饋未成功的歷史賬戶。

（四）權益在100萬元以上賬戶的認定標準：

權益在100萬元以上賬戶是指2011年8月31日結算后客戶權益在100萬元以上（含100萬元）的賬戶。客戶權益以期貨公司內部資金賬戶為單位進行認定。一個客戶在多家期貨公司開戶的，由各期貨公司分別認定。

    二、第一階段工作要求

    （一）期貨公司應按照實名制、一戶一碼和統一開戶制度的相關要求對賬戶的規范性進行自查，特別要嚴格自查客戶實際資金存取賬戶是否與戶名一致。客戶資料內容格式的檢查標準為統一開戶客戶交易編碼申請表的填報要求。

    （二）自查過程中，期貨公司發現客戶名稱和證件號碼有誤但期貨經紀合同中名稱號碼正確的，可以以修改客戶資料的方式完成規范并上報。但對于期貨經紀合同中名稱本身就錯誤的客戶，除特殊情況外，期貨公司原則上應要求客戶以正確身份信息重新申請編碼，原編碼不能再進行開倉交易。

    （三）一個客戶在一家期貨公司只能申請一個內部資金賬戶，一個客戶在一家期貨交易所只能申請一個客戶號。期貨公司應及早告知客戶，如某客戶以往通過錯誤資料獲得多個客戶號的，該客戶只能選擇保留其中一個賬戶并申請規范，其他賬戶將不能通過監控中心或期貨交易所的一戶一碼檢查，在規范工作結束后將被凍結開倉權限。

    （四）期貨市場單位客戶開戶以組織機構代碼進行唯一性檢查，期貨公司應盡快通知單位客戶補辦補報組織機構代碼證，并做好相關資料的留存工作。

    （五）對于滿足休眠賬戶條件的客戶，期貨公司可以暫緩對其資料進行規范，待激活時再補全并規范客戶資料。

三、第二階段工作要求

（一）休眠賬戶的處理

1.休眠處理

（1）期貨公司應當通過升級后的交易結算系統提供的功能，將休眠賬戶標記為休眠狀態，并在規定期限內通過統一開戶系統提交休眠申請。監控中心將休眠申請直接轉發期貨交易所，期貨交易所在系統中對休眠賬戶進行標記，并將處理結果反饋監控中心，監控中心據實轉發期貨公司。

期貨公司可通過期貨交易所會員服務系統查詢客戶的休眠狀態，也可通過統一開戶系統Web終端查詢各交易編碼的休眠處理結果。

（2）各期貨公司應在監控中心反饋賬戶休眠成功后的下一個交易日，限制休眠賬戶開倉權限。對休眠賬戶的其他處理措施根據期貨公司各自管理制度自行安排。

（3）對于休眠賬戶，監控中心投資者查詢服務系統仍可提供查詢。各期貨公司報送保證金安全存管數據時應逐一上報休眠賬戶，不得將所有休眠賬戶的總權益放入一個賬戶中打包上報。

（4）在確保休眠工作按時完成的前提下，期貨公司也可以根據實際情況同步開展對非休眠賬戶的規范工作。

 2.休眠賬戶的激活

客戶申請休眠賬戶激活時，期貨公司可以通過統一開戶系統提交激活休眠賬戶申請，將休眠賬戶轉化為非休眠賬戶。在賬戶規范工作期間，期貨公司可先對休眠賬戶進行激活，將其轉為非休眠賬戶，然后再進行規范；也可以先對休眠賬戶進行規范，將其轉化為已規范賬戶，再申請激活。期貨市場賬戶規范工作結束后，休眠賬戶的激活必須按先規范、后激活兩個步驟進行。

休眠賬戶激活成功后的下一個交易日方可進行交易。

3.休眠賬戶的注銷和資料變更

對于統一開戶賬戶和已規范賬戶中的休眠賬戶，期貨公司應通過統一開戶系統辦理注銷和資料變更。

對于待規范賬戶中的休眠賬戶，期貨公司應通過期貨交易所會員服務系統辦理注銷和資料變更。但對于其中部分交易編碼通過統一開戶系統生成、部分交易編碼通過期貨交易所會員服務系統生成的賬戶，操作方式是：通過統一開戶系統生成的交易編碼仍然通過統一開戶系統辦理注銷和資料變更；通過期貨交易所會員服務系統生成的交易編碼仍然通過期貨交易所會員服務系統辦理注銷和資料變更。

（二）歷史賬戶的規范

1.期貨公司應當通過升級后的交易結算系統提供的功能，將所有歷史賬戶設置為“待規范”狀態。

2.期貨公司按照統一開戶客戶交易編碼申請表的要求補齊客戶資料，補錄交易結算系統，并對客戶資料進行內容完整性、格式正確性的檢查，按照統一開戶的要求對開戶進行實名制審核。補錄客戶資料時應注意核實客戶實際開戶日期和交易編碼等信息。

3.期貨公司可通過統一開戶系統以接口調用、文件導入或Web界面3種方式上報規范后的資料。

4.監控中心和期貨交易所應對期貨公司上報的資料進行檢查。監控中心按照統一開戶的要求對期貨公司報送的客戶資料進行復核，依據統一開戶系統客戶資料庫進行一戶一碼檢查，檢查通過后轉發期貨交易所做相應檢查處理。未通過監控中心或期貨交易所檢查的，監控中心向期貨公司反饋相應原因，期貨公司修改后可重新上報。通過監控中心和期貨交易所檢查的，期貨交易所依據通過檢查的資料更新客戶資料庫，監控中心將客戶資料保存在統一開戶系統客戶資料庫中，并向期貨公司反饋規范成功的結果，期貨公司系統自動將賬戶標記由“待規范”轉為“已規范”狀態。至此，該賬戶規范工作完成。

5.已規范賬戶的注銷和資料變更應通過統一開戶系統辦理。

6.待規范賬戶的注銷和資料變更應直接通過期貨交易所會員服務系統辦理。但對于其中部分交易編碼通過統一開戶系統生成、部分交易編碼通過期貨交易所會員服務系統生成的賬戶，操作方式是：通過統一開戶系統生成的交易編碼仍然通過統一開戶系統辦理注銷和資料變更；通過期貨交易所會員服務系統生成的交易編碼仍然通過期貨交易所會員服務系統辦理注銷和資料變更。

7.其他事項

（1）除客戶基本身份信息外，統一開戶系統允許不同的期貨交易所分別維護各自市場的客戶資料功能。本次規范工作中，要求各期貨公司結算系統默認向各期貨交易所提供同樣一套規范客戶資料。對于部分交易編碼通過統一開戶系統生成的客戶，其留存統一開戶的客戶資料也將被此次規范資料覆蓋。期貨公司也可選擇僅將規范資料報送部分期貨交易所，或分不同的期貨交易所報送不同的規范資料。

（2）期貨公司應按照統一開戶的格式要求上傳歷史賬戶的影像資料，報送方式沿用現有統一開戶影像資料報送模式。

3/）算系統客戶帳戶的規范要求家期貨交易所只能申請一個客戶號。如（3）在本次規范工作中，對實名制人工驗證流程做如下調整：對于未通過實名制驗證的客戶，期貨公司按照相關手續復核確認后，不需要向監控中心提交戶口本或公安機關的證明材料復印件，但需要向監控中心批量提交《期貨公司歷史賬戶身份信息復核確認表》（見附件），期貨公司需自行保存有關證明材料。

四、第三階段工作要求

（一）期貨公司應分別向期貨交易所報送逾期未規范的客戶權益在100萬元以上的賬戶清單，以及逾期未規范的客戶權益在100萬元以下的賬戶清單，期貨交易所和期貨公司雙方核實確認后同步凍結相關賬戶的開倉權限。

（二）逾期未規范賬戶在本次期貨市場賬戶規范工作完成后按要求完成規范上報工作的，可在規范工作完成后第二個交易日解除開倉限制。

（三）對于逾期未規范賬戶，監控中心投資者查詢服務系統仍提供查詢服務。期貨公司仍然按照保證金安全存管的要求報送數據。

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