目錄
一、期貨基礎部分 1
1、什么是期貨 1
2、期貨和現貨的區別 1
3、期貨的兩大功能 2
4、期貨如何發現價格和特點 2
5、期貨如何套期保值 3
6、期貨分類 3
7、期貨市場組織結構 4
8、期貨交易所 4
9、期貨公司 4
10、期貨投資者、參與者、套利者 4
11、為什么說期貨市場給企業提供了避險工具？ 4
12、期貨避險得以實現的原理是什么？ 4
13、期貨交易的標準合約是什么？ 4
14、什么是保證金？ 5
15、如何理解追加保證金、強制平倉、爆倉？ 5
16、什么是漲跌停板制度？ 5
17、什么是當日無負債結算制度？ 5
18、目前期貨有哪些報價方式？什么是最小變動價位？ 5
19、什么是最后交易日？ 5
20、期貨交割方式有哪幾種？ 5
21、什么是多頭和空頭？ 6
22、什么是開倉、持倉、平倉？ 6
23、總持倉量變化有什么意義？ 6
24、什么是換手交易？ 6
25、期貨的競價方式有哪幾種？ 6
26、撮合成交原則是什么？什么是價格優先、時間優先 6
27、每日結算價是怎么產生的？ 7
28、什么是期貨的交割價 7
29、期貨的杠桿原理、高風險與高收益 7

二、期貨交易部分 7
30、期貨交易首先開戶尋找合適的期貨公司 7
31、個人投資者商品期貨投資者開戶條件 8
32、個人投資者商品期貨投資者開戶所需資料 8
33、法人投資者商品期貨投資者開戶條件 8
34、法人投資者商品期貨投資者開戶所需資料 9
35、開戶流程 9
36、關于《期貨交易風險說明書》簽署 9
37、期貨合同的主要內容 10
38、期貨市場為什么要建立投資者適當性制度？ 10
39、股票交易和股指交易的差別 10
40、股指期貨的應用 11
41、什么樣的投資者具備了期貨交易的適當性？ 11
42、股指期貨投資者適當性制度對投資者的主要要求有哪些？ 12
43、投資者參與股指期貨交易除符合適當性制度標準外，還須滿足哪些要求？ 12
44、如何打入交易保證金、并確認到帳，開始交易？ 12
45、什么是期貨交易帳戶和每日成交確認書 13

三、期貨投資部分 13
46、投機者的各種偏好有哪些？ 13
47、新手上路，模擬交易是否是好方法？ 14
48、網上交易應該注意的事項有哪些？ 14
49、國內常用的交易指令有哪些？ 14
50、什么是市價指令？ 14
51、什么是止損指令？ 15
52、投機應該少做流動性低、交割月份近的合約嗎？ 15
53、為什么說培養正確的交易理念是關鍵？ 15
54、做期貨與賭大小的不同？ 15
55、"孤注一擲，害處大"的主要理由？ 15
56、短線、長線為什么存在巨大差異？ 15
57、為什么入市投資者會輸得起，贏不起？ 16
58、"不怕錯，只怕拖"？ 16
59、鎖倉的利與弊在哪里？ 16
60、制定交易計劃，貴在堅持，主要哪些內容？ 16
61、什么是順勢而為？ 16
62、如何做到學會休息？ 16

四、套期保值部分 17
63、什么是套期保值 17
64、期貨保值有買進和賣出的區別 17
65、買入套期保值的案例 17
66、買入套期保值的優點和代價 18
67、賣出套期保值的案例 18
68、賣出套期保值的優點和代價 18
69、基差和基差交易 18
70、套期保值與交割 19
71、套期保值有沒有風險 19
72、價格預測對套期保值同樣重要 19

五、期貨價格部分 19
73、供需平衡是決定價格的基本要素 19
74、為什么期貨價格比現貨價格更敏感 19
75、經濟周期、經濟政策對價格有什么影響 19
76、匯率、利率變動對價格有什么影響 20
77、政治因素、季節性、投機因素對價格有什么影響 20
78、基本面分析對數據的要求苛刻 20
79、期貨投資為什么不能忽視時間因素 20
80、為什么現貨成本，不一定成為價格底線 20
81、基本面分析有局限性，應與技術分析相結合 20
82、技術分析主要分析什么 21
83、技術分析的方法分類 21
84、什么是K線圖、成交量和持倉量 21
85、形態分析中的兩大類型 21
86、技術分析的優勢和缺陷 21
87、波浪理論簡介 22
88、江恩理論簡介 22
89、相反理論 22
90、技術分析在期貨與股票中的差異 22

七、期貨風險部分 23
91、價格風險、順勢交易，設置止盈止損價 23
92、現金流風險、切記滿倉操作，防治爆倉 23
93、什么是控制操作風險 23

八、風險控制部分 24
94、禁止全權委托 24
95、不可透支交易 24
96、關于期貨交易結果的查詢 24
97、如何理解強行平倉 24

九、司法救助部分 25
98、我國期貨交易中有哪些常見的侵犯投資者權益的行為？ 25
99、投資者通過何種途徑才能解決糾紛？ 25
100、投資者如何利用制度來保障自身投資期貨時的合法權益？ 26

期貨投資你適合嗎？
參與期貨投資的必要條件可以歸納為"三有一好"：
有資金。目前國內期貨市場上交易的期貨合約每手最低保證金從幾千元到十幾萬元不等。資金多少需量力而行，重要的是它應該是投資者的閑散資金。
有時間。期貨投資需要投入比股票更多的時間和精力。特別是當行情波動較大時，如果您擁有持倉而不在現場，很可能因處理不及而導致重大虧損。
有知識。期貨投資需要一定的知識技能，綜合的行情分析、把握能力及電腦的操作水平是在期貨市場上長期生存的基本條件。
心態好。良好的心理素質極為重要。面對期貨市場的價格漲跌起落，恐懼、貪婪、僥幸及從眾心理等都會導致交易失敗。

一、誠信為本 服務至上 3
（一）、上海期貨公司誠信為本、服務至上的經營條件已具備 3
1．研究能力攀升 3
2．組織資源能力增強 3
3．技術能力提升 4
4．服務能力健全 4
5．從業人員素質完善 4
（二）、誠信經營的意義 4
（三）、期貨公司誠信經營的基礎是社會責任感 5
（四）、上海期貨行業誠信為本的經營環境 5
1．上海期貨業誠信合規內涵的進一步拓展 5
2．投資者結構的進一步優化 5
3．期貨公司對社會責任有了更深刻的認知 6
（五）、上海期貨行業追求卓越的服務環境 6
1．服務規范化 6
2．服務個性化 7
二、期貨投資的適當性 8
（一）、期貨市場的基本入市交易資格 9
（二）、期貨市場為什么要建立投資者適當性制度？ 9
（三）、什么樣的投資者具備了期貨交易的適當性？ 10
1．具備足夠的自有資金 10
2．必要的期貨知識準備 10
3．具有相應的風險承受力和風控能力 11
（四）、什么是股指期貨的投資者適當性？ 12
（五）、我國股指期貨投資者適當性制度的制度體系是怎樣的? 12
（六）、股指期貨投資者適當性制度對投資者的主要要求 13
（七）、為何對參與股指期貨的投資者而言還有投資經驗的要求？ 14
（八）、參與股指期貨交易除符合適當性制度，還需哪些要求？ 15
（九）、關于《期貨交易風險揭示書》簽署 15
三、理性投資 長期投資 16
（一）、正確認識期貨交易 16
1．交易的是什么？ 16
2．在哪里交易？ 17
3．如何交易？ 17
4．交易的規則有哪些？ 17
（二）、期貨投資風險類型與防范 18
1．代理風險 19
2．市場風險 19
3．流動性風險 20
4．強行平倉風險 20
5．交易風險 21
6．交割風險 21
7．代客理財風險 21
8．法律風險 22
（三）、準確進行自身定位 22
1．審慎評估 22
2．準確定位 23
（四）、樹立正確的期貨投資理念 24
1．量力而行 24
2．有的放矢 25
3．循序漸進 25
4．順勢而為 25
5．控制倉位 26
6．學會止損 26
7．獨立思考 27
8．寵辱不驚 27
9．與時俱進 27
10．厚積薄發 28
四、投資者司法救濟 28
（一）、我國期貨市場的法律法規 29
（二）、我國期貨交易中常見的侵犯投資者權益的行為 30
1．提供虛假信息誤導下單 30
2．對沖行為 30
3．擅自動用投資者保證金 31
4．期貨公司擅自以投資者名義進行交易 31
（三）、投資者尋求司法救濟的有效途徑 31
1．利用投資者教育資源增強對于市場的認識 33
2．挑選合格的期貨經紀公司 33
3．及時舉報違法違規行為 33
（四）、案例解釋 33
附錄 36
(一)、期貨交易常用專業術語 36
（二）、期貨交易所名錄 36
（三）、上海地區合法期貨經營機構名錄 37