上海期貨交易所章程（2003年11月1日起實施）

第一章 總 則

第一條 為了促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，充分發(fā)揮期貨市場的功能，保證期貨交易的正常進行，維護期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公眾的利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，制定本章程。

第二條 上海期貨交易所（以下簡稱交易所）是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審批，在國家工商行政管理局登記注冊的期貨交易所。

第三條 交易所接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督管理。

第四條 交易所遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則組織期貨交易。

第五條 本章程適用于交易所內(nèi)一切業(yè)務(wù)活動，交易所、交易所會員及其工作人員必須遵守本章程。

第二章 設(shè)立、變更與終止

第六條 交易所中文名稱為：上海期貨交易所；英文名稱為Shanghai Futures Exchange，英文縮寫為SHFE 。

第七條 交易所住所為：上海市浦東新區(qū)松林路300號上海期貨大廈。

第八條 交易所營業(yè)期限為50年。

第九條 交易所是指依照《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》設(shè)立的，履行《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》規(guī)定的職能，按照本章程實行自律性管理的法人。

第十條 總經(jīng)理為交易所法定代表人。

第十一條 交易所注冊資本為人民幣12500萬元。注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。

第十二條 交易所職能：

（一）提供期貨交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；

（二）制定并實施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市；

（四）組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；

（五）制定并實施風(fēng)險管理制度，控制市場風(fēng)險；

（六）保證期貨合約的履行；

（七）發(fā)布市場信息；

（八）監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，查處會員違規(guī)行為；

（九）指定交割倉庫并監(jiān)管其期貨業(yè)務(wù)；

（十）指定結(jié)算銀行并監(jiān)督其與本所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；

（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能。

第十三條 交易所名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人的變更，按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。

第十四條 有下列情況之一的，交易所終止：

（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會決定不再延續(xù)；

（二）會員大會決定解散；

（三）因合并或者分立而解散；

（四）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

因前款第（一）、（二）、（三）項解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進行清算。

清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第三章 會 員

第十五條 會員是指根據(jù)期貨交易有關(guān)法律、法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審查批準(zhǔn)，在本交易所進行期貨交易活動的企業(yè)法人。

第十六條 會員分為期貨經(jīng)紀(jì)公司會員和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員。

第十七條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；

（二）承認(rèn)并遵守交易所的章程和業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）擁有規(guī)定限額以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；

（四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，最近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄；

（五）有健全的組織機構(gòu)和財務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度；

（六）有期貨從業(yè)資格的人員，固定的經(jīng)營場所和必要設(shè)施；

（七）申請期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的，須持有中國證監(jiān)會核發(fā)的《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》；

（八）中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的其他條件。

第十八條 交易所接納會員，須經(jīng)會員資格審查委員會預(yù)審，理事會批準(zhǔn)，并報中國證監(jiān)會備案，同時制發(fā)會員證書，并予以公布。

第十九條 會員享有下列權(quán)利：

（一）參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

（二）在交易所內(nèi)進行規(guī)定品種的期貨交易；

（三）使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；

（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格；

（五）聯(lián)合提議召開臨時會員大會；

（六）按照本章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；

（七）交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。

第二十條 會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；

（二）遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定；

（三）按規(guī)定交納各種費用；

（四）出席會員大會，執(zhí)行會員大會、理事會的決議；

（五）接受交易所監(jiān)督管理；

（六）交易所章程規(guī)定的其他義務(wù)。

第二十一條 交易所會員實行總數(shù)控制。會員數(shù)目的上限由理事會確定，會員大會通過。

第二十二條 每個會員須向交易所出資認(rèn)繳50萬元，取得會員資格，同時取得一個場內(nèi)交易席位。

會員因業(yè)務(wù)需要可增加交易席位。增加交易席位須按交易所有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

第二十三條 會員資格應(yīng)當(dāng)按照交易所規(guī)定條件和程序轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方必須事先向交易所提交有關(guān)報告，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十七條規(guī)定。受讓方向交易所提出入會申請并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

第二十四條 會員因故被取消會員資格的，按有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

第二十五條 兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所理事會審查批準(zhǔn)后，方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權(quán)利。

第二十六條 交易所會員被取消資格或會員資格發(fā)生變更時，應(yīng)報中國證監(jiān)會備案。

第二十七條 交易所應(yīng)制定會員管理辦法，對會員進行管理。

第二十八條 交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的需要，設(shè)立特別會員。特別會員的種類、資格條件以及權(quán)利、義務(wù)另行規(guī)定。

第四章 會 員 大 會

第二十九條 會員大會是交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。

會員大會行使下列職權(quán)：

（一）審議通過交易所章程和交易規(guī)則及其修改草案；

（二）選舉和更換會員理事；

（三）審議批準(zhǔn)理事會、總經(jīng)理的工作報告；

（四）審議和批準(zhǔn)交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

（五）審議交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況；

（六）決定增加或者減少交易所注冊資本；

（七）決定交易所的合并、分立、解散和清算事項；

（八）決定交易所理事會提交的其他重大事項；

（九）本章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第三十條 會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會：

（一）會員理事人數(shù)不足本章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時；

（二）三分之一以上會員聯(lián)名提議時；

（三）理事會認(rèn)為必要時。

第三十一條 會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日以前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項形成決議。

第三十二條 會員大會必須有三分之二以上會員參加方為有效，每一會員享有一票表決權(quán)。

會員大會對交易所合并、分立、解散和清算、增加或者減少交易所注冊資本形成決議，必須經(jīng)全體會員三分之二以上通過，會員大會形成的其他決議必須經(jīng)全體會員二分之一以上通過。

第三十三條 會員參加會員大會，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的，會員可以委托代理人出席會員大會，代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。

第三十四條 會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。

會員大會結(jié)束后10日內(nèi)，交易所應(yīng)當(dāng)將會員大會全部文件報中國證監(jiān)會備案。

第五章 理 事 會

第三十五條 理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。

理事會行使下列職權(quán)：

（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；

（二）選舉理事長、副理事長；

（三）通過對理事會成員的不信任案，并提請有關(guān)機構(gòu)審議批準(zhǔn)；

（四）擬定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會通過；

（五）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；

（六）審議交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；

（七）決定專門委員會的設(shè)置；

（八）決定會員的接納；

（九）決定對違規(guī)會員的處罰；

（十）決定交易所的變更事項；

（十一）審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細則和辦法；

（十二）審定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用和管理辦法；

（十三）審定總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；

（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會決議和理事會決議的情況；

（十五）監(jiān)督交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策和交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的情況；

（十六）組織交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事物所的聘用和變更事項；

（十七）交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。

前款有關(guān)職權(quán)，理事會可授予專門委員會或總經(jīng)理行使。

第三十六條 理事會由15名理事組成。其中會員理事為9名、非會員理事為6名。理事每屆任期3年，理事連續(xù)任職不得超過兩屆。

會員理事由理事會或者五分之一以上會員聯(lián)名提議，由會員大會差額選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。交易所總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

第三十七條 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國證監(jiān)會提名，理事會選舉產(chǎn)生。理事長不得兼任總經(jīng)理。

第三十八條 理事長行使下列職權(quán)：

（一）主持會員大會、理事會會議和理事會的日常工作；

（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；

（三）檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協(xié)助理事長工作，理事長因故臨時不能履行職權(quán)時，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。

第三十九條 理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日以前通知全體理事。

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議：

（一）中國證監(jiān)會提議；

（二） 三分之一以上理事聯(lián)名提議。

根據(jù)本條第二款第（一）項召開理事會會議的，會議通知時間不受本條第一款規(guī)定限制。

第四十條 理事會會議須有三分之二以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。

理事會會議結(jié)束后10日內(nèi)，理事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報中國證監(jiān)會備案。

第四十一條 理事會會議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。

會員理事因人事變動，不能履行會員理事職責(zé)的，可由理事會推舉適當(dāng)人選，并經(jīng)理事會通過后，通告全體會員。

理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事項形成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第四十二條 理事會下設(shè)監(jiān)察、交易、交割、會員資格審查、調(diào)解、財務(wù)、技術(shù)等專門委員會。

專門委員會為議事機構(gòu)，協(xié)助理事會開展工作，專門委員會對理事會負(fù)責(zé)，專門委員會的職責(zé)由理事會規(guī)定。

第四十三條 各專門委員會委員由交易所會員、交易所工作人員和社會知名人士組成，由理事會任命，每屆任期3年。

第四十四條 各專門委員會分別設(shè)主任1人，副主任若干人，主任由會員擔(dān)任，1名副主任由交易所工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由專門委員會選舉產(chǎn)生，理事會任命。交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理、理事會成員不得兼任各專門委員會正、副主任職務(wù)。根據(jù)理事會工作需要，專門委員會正、副主任可列席理事會會議。

第六章 總 經(jīng) 理

第四十五條 交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

第四十六條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；

（二）主持交易所日常工作；

（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則組織擬定有關(guān)細則和辦法；

（四）擬定并實施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；

（五）擬定交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；

（六）擬定交易所合并、分立、解散和清算的方案；

（七）擬定交易所變更方案；

（八）決定交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；

（九）決定交易所員工的工資和獎懲；

（十）章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。

總經(jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。

第四十七條 總經(jīng)理的任期經(jīng)濟責(zé)任審計按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章 業(yè) 務(wù) 管 理

第四十八條 期貨交易必須按規(guī)定通過交易所進行。

期貨交易實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的撮合成交原則。

第四十九條 交易所實行保證金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度、每日無負(fù)債結(jié)算制度、漲跌停板制度、實物交割制度、套期保值頭寸審批制度、信息披露制度、投資者交易編碼制度、投機頭寸限倉制度、大戶報告制度、強行平倉制度、市場禁止進入制度等，對期貨交易進行管理和風(fēng)險控制。

第八章 財 務(wù) 管 理

第五十條 交易所財務(wù)實行獨立核算、自負(fù)盈虧，按國家有關(guān)財務(wù)制度的規(guī)定進行管理。

第五十一條 交易所按照國家有關(guān)規(guī)定，每一年度結(jié)束后三個月內(nèi)向中國證監(jiān)會和有關(guān)部門報送經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。

第五十二條 交易所按照國家規(guī)定制定內(nèi)部審計制度。

第五十三條 交易所按規(guī)定向會員收取年會費，每個期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的年會費為2萬元，每個非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員的年會費為1萬元。

第五十四條 經(jīng)理事會批準(zhǔn)，交易所以其收入抵補各項費用開支，實現(xiàn)的稅后凈利潤根據(jù)有關(guān)財務(wù)規(guī)定轉(zhuǎn)作盈余公積金用于彌補以后年度虧損。

第五十五條 經(jīng)理事會批準(zhǔn)，交易所可從年度凈利潤中按有關(guān)規(guī)定提取一定數(shù)額的公益金，用于交易所購建職工集體福利設(shè)施支出。

第五十六條 為保證交易所正常運行，交易所按規(guī)定提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定管理和使用。

第九章 處罰與爭議處理

第五十七條 交易所可以根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對期貨市場參與者的違規(guī)、違約行為進行處理。

第五十八條 交易所對違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報批評、暫停開倉交易、強行平倉、暫停期貨業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。

第五十九條 交易所對違約行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報批評、支付違約金、支付賠償金、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。

第六十條 交易所及其工作人員不得參與期貨交易。交易所工作人員不得以任何形式在會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，給予紀(jì)律處分。

第六十一條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與本交易所的期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀(jì)律處分。

第六十二條 指定交割倉庫及其工作人員不得參與本交易所的期貨交易。

指定交割倉庫違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報批評、暫停交割業(yè)務(wù)、罰款、沒收違規(guī)所得、取消指定交割倉庫資格或市場禁止進入等處罰。

指定交割倉庫的工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所責(zé)成指定交割倉庫對其進行紀(jì)律處分。

第六十三條 會員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行之間因期貨交易發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，可以提請交易所調(diào)解或者直接依法提請仲裁或訴訟。

會員與交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效的，可以依法提請仲裁或訴訟。

第六十四條 交易所應(yīng)當(dāng)對違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第十章 附 則

第六十五條 交易所可依據(jù)本章程制訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實施細則。

第六十六條 本章程中所稱“以上、以下”均包括本數(shù)。

第六十七條 本章程的解釋權(quán)屬于上海期貨交易所理事會。

第六十八條 本章程的制定和修改經(jīng)會員大會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第六十九條 本章程自2003年11月1日起實施。

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