鄭州商品交易所交易規(guī)則

第一章     總則

第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和《鄭州商品交易所章程》制定本交易規(guī)則。

第二條 鄭州商品交易所(以下簡稱交易所)的主要業(yè)務(wù)是:根據(jù)公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則, 組織經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)的期貨交易。

第三條 本交易規(guī)則適用于交易所內(nèi)的一切交易活動(dòng),交易所、會(huì)員、投資者、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行及其工作人員必須遵守本交易規(guī)則。

第二章 上市品種和期貨合約

第四條 交易所上市品種為普通小麥、綠豆、紅小豆、花生仁以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他期貨品種。

第五條 交易日為每周一至五( 國家法定假日除外)。每一交易日各品種的交易時(shí)間安排, 由交易所另行公告。

第六條 期貨合約是指由交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

第七條 期貨合約的主要條款包括：合約名稱、交易品種、交易單位、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、合約交割月份、交易時(shí)間、最后交易日、交割日期、交割品級、交割地點(diǎn)、最低交易保證金、交易手續(xù)費(fèi)、交割方式、交易代碼。
　　期貨合約的附件與期貨合約具有同等法律效力。
　　第八條 最小變動(dòng)價(jià)位是指該期貨合約的單位價(jià)格漲跌變動(dòng)的最小值。
　　第九條 每日價(jià)格最大波動(dòng)限制(又稱漲跌停板) 是指期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無效，不能成交。
　　第十條 期貨合約交割月份是指該合約規(guī)定進(jìn)行實(shí)物交割的月份。
　　第十一條 最后交易日是指某一期貨合約在合約交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日。
　　第十二條 期貨合約的交易單位為“手”, 期貨交易必須以“一手”的整數(shù)倍進(jìn)行,不同交易品種每手合約的商品數(shù)量,在該品種的期貨合約中載明。
　　第十三條 期貨合約以人民幣計(jì)價(jià)，計(jì)價(jià)單位為元。

第三章 交易大廳管理

第十四條 交易大廳是期貨合約集中交易的場所。交易所按有關(guān)規(guī)定對交易大廳進(jìn)行管理。
    根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定, 交易所允許符合條件的會(huì)員通過遠(yuǎn)程交易席位，參加交易所的集中競價(jià)交易。
　　第十五條 出市代表是受會(huì)員委派并代表會(huì)員在交易大廳接受本會(huì)員的交易指令進(jìn)行期貨交易的人員。會(huì)員可指派若干名出市代表。
　　第十六條 出市代表應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨從業(yè)人員資格的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)交易所培訓(xùn)考核合格, 取得《鄭州商品交易所出市代表證》。
　　第十七條 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令，不得接受其他單位、個(gè)人的交易指令或者為其提供咨詢意見，不得為自己進(jìn)行期貨交易。
　　第十八條 出市代表有使用交易所提供的各項(xiàng)服務(wù)設(shè)施、對交易活動(dòng)提出意見和建議的權(quán)利，同時(shí)有遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)定、服從管理和愛護(hù)公用設(shè)施的義務(wù)。
　　第十九條 交易期間交易所派出交易主持人一名及場務(wù)執(zhí)行人員若干名。
　　第二十條 交易主持人和場務(wù)執(zhí)行人員是主持交易活動(dòng)和維護(hù)交易秩序的場務(wù)管理人員,其主要職責(zé)如下:
　　（一）宣布開市、收市；
　　（二）執(zhí)行按規(guī)定調(diào)整的漲、跌停板；
　　（三）監(jiān)督和按規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉；
　　（四）按規(guī)定控制交易席位的交易權(quán)限；
　　（五）管理交易大廳；
　　（六）維護(hù)交易秩序；
　　（七）經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)處理其他有關(guān)事務(wù)。
　　第二十一條 進(jìn)入交易大廳限于下列人員:
　　（一）會(huì)員出市代表;
　　（二）交易所場務(wù)管理人員;
　　（三）交易所特許人員。
　　第二十二條 出市代表須按規(guī)定著裝并佩戴證件, 按規(guī)定時(shí)間進(jìn)場。
　　第二十三條 交易所場務(wù)管理人員應(yīng)按規(guī)定著裝, 并佩戴標(biāo)志進(jìn)場。
　　第二十四條 特許人員進(jìn)入交易廳, 應(yīng)事先征得同意，并由交易所人員陪同,進(jìn)場后不得參與或妨礙交易活動(dòng)。
　　第二十五條 對在交易過程中違反交易大廳管理辦法和有關(guān)紀(jì)律的出市代表, 交易所場務(wù)執(zhí)行人員有權(quán)向其提出警告,情節(jié)嚴(yán)重者可責(zé)令其離場,并按有關(guān)規(guī)定處罰。
 

第四章 經(jīng)紀(jì)與自營

第二十六條 交易所會(huì)員分期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員(以下簡稱經(jīng)紀(jì)會(huì)員)和非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員(以下簡稱非經(jīng)紀(jì)會(huì)員)。
       交易所可以根據(jù)交易、結(jié)算業(yè)務(wù)的需要設(shè)立特別會(huì)員。
    第二十七條 投資者委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員進(jìn)行期貨交易的，必須事先在經(jīng)紀(jì)會(huì)員處辦理開戶登記。投資者分單位投資者和個(gè)人投資者。
　　第二十八條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員在接受投資者開戶申請時(shí), 須向投資者提供《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》。個(gè)人投資者應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解后,在該《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》上簽字；單位投資者應(yīng)在仔細(xì)閱讀并理解后, 由法定代表人（負(fù)責(zé)人）在該《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》上簽字并蓋單位公章。
　　第二十九條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員在接受投資者開戶申請時(shí), 雙方須簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。個(gè)人投資者應(yīng)在該合同書上簽字，單位投資者應(yīng)由法定代表人（負(fù)責(zé)人）在該合同上簽字并蓋單位公章。
　　第三十條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)按交易所規(guī)定將投資者登記表、營業(yè)執(zhí)照影印件、身份證影印件等資料報(bào)交易所備案。
　　第三十一條 交易所實(shí)行投資者交易編碼制度，經(jīng)紀(jì)會(huì)員和投資者必須遵守一戶一碼制度,不得混碼交易。
　　第三十二條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員接受投資者委托交易可以按規(guī)定通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上委托及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式進(jìn)行。
　　第三十三條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員的業(yè)務(wù)人員在接受投資者書面委托時(shí),應(yīng)依序編號(hào),由業(yè)務(wù)人員簽字并標(biāo)記時(shí)間, 其中一聯(lián)交投資者收執(zhí)。
　　第三十四條 交易指令的種類:
　　（一）限價(jià)指令:指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好價(jià)格成交的指令。
　　（二）取消指令:指投資者要求將某一指定指令取消的指令。
　　（三）交易所規(guī)定的其他指令。
　　第三十五條 交易指令當(dāng)日有效。在指令成交前，投資者可提出變更或撤銷指令。
　　第三十六條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員對其代理投資者的所有指令,須通過交易所集中撮合交易。
　　第三十七條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員可向投資者收取手續(xù)費(fèi),代收國家規(guī)定應(yīng)由投資者上繳的稅費(fèi)。
　　第三十八條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員有責(zé)任如實(shí)向投資者提供本公司的資信和業(yè)務(wù)情況及信息、咨詢等相關(guān)服務(wù)。
　　第三十九條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告。投資者有權(quán)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式知悉交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。
　　第四十條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)按投資者的委托進(jìn)行交易，并為投資者保守交易秘密。
　　第四十一條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員對其名下的期貨交易先行承擔(dān)全部責(zé)任,投資者對自己委托的期貨交易負(fù)全部責(zé)任。 
       投資者有向交易所反映委托交易業(yè)務(wù)中存在問題的權(quán)利。
　　第四十二條 非經(jīng)紀(jì)會(huì)員進(jìn)行自營期貨交易的, 須在交易所指定銀行單獨(dú)開設(shè)自營專用資金帳戶,存入足夠的資金。
 

第五章 交易業(yè)務(wù)

第四十三條 期貨交易是指在交易所內(nèi)集中買賣某種期貨合約的交易活動(dòng)。
　　第四十四條 期貨合約的交易價(jià)格是指該期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品在基準(zhǔn)交割倉庫交貨的含增值稅價(jià)格。
　　第四十五條 期貨合約的交割標(biāo)準(zhǔn)品由交易所在期貨合約中載明。替代品的升、貼水由交易所另行規(guī)定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
　　第四十六條 非基準(zhǔn)交割倉庫交割與基準(zhǔn)交割倉庫交割的升、貼水標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行規(guī)定，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
　　第四十七條 開盤價(jià)是指某一期貨合約開市前五分鐘內(nèi)經(jīng)集合競價(jià)產(chǎn)生的成交價(jià)格。集合競價(jià)未產(chǎn)生成交價(jià)格的, 以集合競價(jià)后第一筆成交價(jià)為開盤價(jià)。
　　第四十八條 收盤價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日交易的最后一筆成交價(jià)。
　　第四十九條 當(dāng)日結(jié)算價(jià)是指某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。當(dāng)日無成交價(jià)格的,以上一交易日的結(jié)算價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。
　　第五十條 新上市合約的掛牌基準(zhǔn)價(jià)由交易所確定。
　　第五十一條 會(huì)員進(jìn)行期貨交易應(yīng)按規(guī)定向交易所交納交易手續(xù)費(fèi)。
　　第五十二條 會(huì)員進(jìn)行實(shí)物交割應(yīng)按規(guī)定向交易所交納交割手續(xù)費(fèi)。交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由交易所另行制定。
　　第五十三條 交易所實(shí)行價(jià)格漲跌停板制度。當(dāng)某一期貨合約在某一交易日收盤前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有停板價(jià)位的買入(賣出)申報(bào)、沒有停板價(jià)位的賣出(買入)申報(bào),或者一有賣出(買入)申報(bào)就成交、但未打開停板價(jià)位的情況時(shí),交易所確定該合約在該交易日收市時(shí)出現(xiàn)漲(跌)停板，并按交易所制定的有關(guān)規(guī)定處理。
　　第五十四條 交易所實(shí)行保證金制度。保證金是指會(huì)員按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。
　　第五十五條 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。 

結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。

交易保證金是指會(huì)員在交易所專用結(jié)算帳戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。當(dāng)買賣雙方成交后,交易所按持倉合約價(jià)值的一定比率收取交易保證金。交易所可調(diào)整交易保證金水平，具體實(shí)施細(xì)則另行制定。
　　第五十六條 會(huì)員應(yīng)在交易所指定結(jié)算銀行開設(shè)專用資金帳戶，會(huì)員專用資金帳戶只能用于會(huì)員與投資者、會(huì)員與交易所之間期貨業(yè)務(wù)的資金往來結(jié)算。
　　第五十七條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者交納的保證金存放于會(huì)員專用資金帳戶,以備隨時(shí)交付保證金及有關(guān)費(fèi)用。經(jīng)紀(jì)會(huì)員不得挪用投資者資金。
　　第五十八條 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可用標(biāo)準(zhǔn)倉單或交易所允許的其他質(zhì)押物充作交易保證金。
　　第五十九條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員在受理投資者委托指令后，應(yīng)及時(shí)將投資者的指令輸入交易席位上的計(jì)算機(jī)終端進(jìn)行競價(jià)交易。
　　第六十條 交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合系統(tǒng)將買賣申報(bào)指令以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序。當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)則自動(dòng)撮合成交，撮合成交價(jià)等于買入價(jià)(bp)、賣出價(jià)(sp)和前一成交價(jià)(cp)三者中居中的一個(gè)價(jià)格。即：
　　當(dāng) bp≥sp≥cp,則：最新成交價(jià)=sp
　　當(dāng)bp≥cp≥sp,則：最新成交價(jià)=cp
　　當(dāng)cp≥bp≥sp,則：最新成交價(jià)=bp
　　第六十一條 當(dāng)結(jié)算準(zhǔn)備金低于開倉最低額度時(shí), 交易所的交易系統(tǒng)不接受開倉申報(bào)。
　　第六十二條 買賣申報(bào)經(jīng)計(jì)算機(jī)撮合成交即生效, 其信息通過計(jì)算機(jī)成交回報(bào)系統(tǒng)發(fā)送至?xí)T的計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)終端上。會(huì)員在收到成交回報(bào)信息時(shí)應(yīng)及時(shí)通知投資者。
　　第六十三條 申報(bào)買賣的數(shù)量如未能一次全部成交,其余量仍存于交易所計(jì)算機(jī)主機(jī)內(nèi),繼續(xù)參加當(dāng)日競價(jià)交易。
　　第六十四條 每日交易結(jié)束,會(huì)員可通過交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得成交記錄。會(huì)員應(yīng)及時(shí)核對,如有異議應(yīng)在當(dāng)日以書面形式向交易所提出。
　　第六十五條 交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

經(jīng)紀(jì)會(huì)員對投資者的開戶資料、指令記錄、交易結(jié)算記錄以及其他業(yè)務(wù)記錄的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。
　　第六十六條 交易所實(shí)行套期保值頭寸審批制度。交易所對套期保值申請者的經(jīng)營范圍和以前年度經(jīng)營業(yè)績資料、現(xiàn)貨購銷合同等能夠表明其現(xiàn)貨經(jīng)營情況的資料進(jìn)行審核，確定其套期保值額度。

投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度必須委托經(jīng)紀(jì)會(huì)員辦理。

第六十七條 套期保值額度按交易所有關(guān)規(guī)定使用。
 

第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第六十八條 交易所實(shí)行投機(jī)頭寸限倉制度，套期保值頭寸不限倉。規(guī)定一般月份合約和交割月前一個(gè)月份合約同時(shí)按會(huì)員和投資者編碼限倉，經(jīng)紀(jì)會(huì)員的限倉由交易所根據(jù)其注冊資本、信譽(yù)、抗風(fēng)險(xiǎn)能力、以前年度交易情況和投資者數(shù)量核定。交割月份合約實(shí)行對會(huì)員和投資者絕對量限倉。投資者在不同經(jīng)紀(jì)會(huì)員處開戶，其持倉量應(yīng)合并計(jì)算。具體實(shí)施細(xì)則另行制定。
　　第六十九條 交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉制度，對會(huì)員或投資者違規(guī)超倉的或者未按規(guī)定及時(shí)追加交易保證金的，以及其他違規(guī)行為的，交易所對違規(guī)會(huì)員采取強(qiáng)行平倉措施。具體實(shí)施細(xì)則另行制定。
　　第七十條 強(qiáng)行平倉盈利按有關(guān)規(guī)定處理，發(fā)生的費(fèi)用及損失由違規(guī)者承擔(dān)。因市場原因無法強(qiáng)行平倉造成的損失擴(kuò)大部分也由違規(guī)者承擔(dān)。
　　第七十一條 當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板或市場風(fēng)險(xiǎn)明顯增大時(shí),交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金及按一定原則減倉等措施釋放交易風(fēng)險(xiǎn)。采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，交易所應(yīng)宣布進(jìn)入異常情況，由交易所理事會(huì)決定采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
　　第七十二條 會(huì)員無法履約時(shí)，交易所有權(quán)采取下列保障措施：
　　（一）暫停開倉業(yè)務(wù)；
　　（二）按規(guī)定強(qiáng)行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠償；
　　（三）依法處置質(zhì)押物；
　　（四）用該會(huì)員的會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓所得款項(xiàng)和其他資金履約賠償；
　　（五）交易所代其履約后，依法追償。
　　第七十三條 交易所實(shí)行大戶報(bào)告制度。當(dāng)會(huì)員或投資者某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸最大持倉限制標(biāo)準(zhǔn)80%時(shí), 會(huì)員或投資者應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況,投資者須通過經(jīng)紀(jì)會(huì)員報(bào)告。交易所可根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
報(bào)告內(nèi)容：
　　（一）會(huì)員或投資者名稱、住所、經(jīng)營范圍；
　　（二）持倉方向、品種、月份、數(shù)量；
　　（三）持倉意向；
　　（四）資金來源和追加保證金的能力；
　　（五）實(shí)際擁有的交貨或接貨能力；
　　（六）交易所要求申報(bào)的其他內(nèi)容。
　　第七十四條 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者投資者違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可以對該會(huì)員或者投資者采取下列臨時(shí)處置措施：
      （一）限制入金；
　　（二）限制出金；
　　（三）限制開新倉；
　　（四）提高保證金比例；
　　（五）限期平倉；
　　（六）強(qiáng)行平倉。

前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)臨時(shí)處置措施可以由交易所總經(jīng)理決定。其他臨時(shí)處置措施由交易所理事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
　　　　　　　　

第七章 結(jié)算業(yè)務(wù)

第七十五條 交易所實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度。
　　第七十六條 當(dāng)日交易結(jié)束后, 交易所對每一會(huì)員的盈虧、交易保證金、稅金、交易手續(xù)費(fèi)等款項(xiàng)進(jìn)行結(jié)算。會(huì)員可通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)獲得相關(guān)的結(jié)算數(shù)據(jù)。
　　第七十七條 當(dāng)日盈虧為平倉盈虧與持倉盈虧之和。

平倉盈虧等于當(dāng)日平倉價(jià)減去上一交易日結(jié)算價(jià)或當(dāng)日開倉價(jià)。 

持倉盈虧等于當(dāng)日結(jié)算價(jià)減去上一交易日結(jié)算價(jià)或當(dāng)日開倉價(jià)。
　　第七十八條 會(huì)員的保證金余額低于交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)追加保證金。
　　第七十九條 會(huì)員必須在下一個(gè)交易日開市前補(bǔ)足至結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。未補(bǔ)足的，若結(jié)算準(zhǔn)備金余額大于零而低于結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額，禁止開新倉；若結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，則交易所將對該會(huì)員強(qiáng)行平倉。
　　第八十條 經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)詳細(xì)記載交易業(yè)務(wù)，按日序時(shí)登記投資者買賣合約的開倉、平倉、持倉、交割情況，及時(shí)準(zhǔn)確地反映投資者盈虧、費(fèi)用以及資金、收付等財(cái)務(wù)狀況，控制投資者的交易風(fēng)險(xiǎn)。
　　第八十一條 會(huì)員必須妥善保管結(jié)算方面的資料、憑證、帳冊以備查詢和檢查。有關(guān)資料必須保存5年以上。
　　第八十二條 交易所應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用于為維護(hù)期貨市場正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)帶來的虧損。
 

第八章 交割業(yè)務(wù)

第八十三條 實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，根據(jù)交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,了結(jié)未平倉合約的過程。
　　第八十四條 各期貨合約最后交易日后未平倉合約必須進(jìn)行交割。到期合約的交割只能以會(huì)員的名義進(jìn)行。投資者交割,須通過會(huì)員辦理。
　　第八十五條 會(huì)員進(jìn)行實(shí)物交割必須在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將貨款或交割單據(jù)交到交易所。
　　第八十六條 交易所采用配對的辦法，確定賣方會(huì)員和買方會(huì)員的交割關(guān)系。交割關(guān)系一經(jīng)確定，買賣雙方不得擅自調(diào)整或變更。
　　第八十七條 在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，賣方會(huì)員交出標(biāo)準(zhǔn)倉單后，交易所付給賣方會(huì)員貨款；買方會(huì)員交入貨款后，交易所付給買方會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)倉單，一收一付，先收后付。
　　第八十八條 交易所在收到賣方會(huì)員標(biāo)準(zhǔn)倉單或買方會(huì)員貨款后將應(yīng)清退的保證金部分劃轉(zhuǎn)賣方會(huì)員或買方會(huì)員。
　　第八十九條 買方會(huì)員辦理交割時(shí)，對交割商品如有異議，應(yīng)在交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請復(fù)檢。
　　第九十條 交割結(jié)算價(jià)為該期貨合約交割結(jié)算的基準(zhǔn)價(jià)。
　　第九十一條 發(fā)生允許范圍內(nèi)的數(shù)量溢短時(shí), 以配對日結(jié)算價(jià)計(jì)算溢短貨款。
　　第九十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉單是由交易所統(tǒng)一制定，指定交割倉庫在完成入庫商品驗(yàn)收,確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后方可用于交割。
　　第九十三條 指定交割倉庫是經(jīng)交易所指定的為期貨合約履行實(shí)物交割的交割地點(diǎn)。
       交易所對指定交割倉庫實(shí)行年審制。
　　第九十四條 指定交割倉庫可在交易所所在地設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，在交易所統(tǒng)一協(xié)調(diào)下處理交割事務(wù)。
　　第九十五條 指定交割倉庫有下列行為之一的，交易所有權(quán)責(zé)成其整改或賠償經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，取消其指定交割倉庫資格，直至追究法律責(zé)任：
　　（一）出具虛假倉單；
　　（二）違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；
　　（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
　　（四）參與期貨交易；
　　（五）其他違反交易所有關(guān)規(guī)定的行為。
　　第九十六條 在實(shí)物交割時(shí),賣方會(huì)員未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的；買方會(huì)員未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)如數(shù)交付貨款的,即為交割違約。
　　第九十七條 會(huì)員在實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)承擔(dān)由征購和競賣產(chǎn)生的費(fèi)用和損失。交易所對違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處罰，具體按交易所制定的有關(guān)交割違約處理辦法處理。
　　第九十八條 會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任,對不履行交割責(zé)任的,交易所有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行。
　　第九十九條 由于指定交割倉庫的過錯(cuò)造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人不能行使或不能完全行使標(biāo)準(zhǔn)倉單權(quán)利的，指定交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；賠償不足的部分由交易所按有關(guān)規(guī)定補(bǔ)充賠償，補(bǔ)充賠償后交易所有權(quán)對指定交割倉庫進(jìn)行追償。
 

第九章 異常情況處理

第一百條 在期貨交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形之一的，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：
　　（一）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；
　　（二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；
　　（三）當(dāng)出現(xiàn)本規(guī)則第七十一條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；
　　（四）交易所規(guī)定的其他情況。
       出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）項(xiàng)異常情況時(shí)，理事會(huì)可以決定采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金等緊急措施。
　　第一百零一條 交易所宣布異常情況并決定采取緊急措施前必須報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
　　第一百零二條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。
 

第十章 信息管理

第一百零三條 交易所對當(dāng)日交易的價(jià)格行情以及必要的統(tǒng)計(jì)資料等其他有關(guān)信息予以發(fā)布。
　　第一百零四條 交易所發(fā)布的信息包括：商品名稱、合約交割月份、開盤價(jià)、最新價(jià)、漲跌、收盤價(jià)、結(jié)算價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、成交量、持倉量及其持倉變化、會(huì)員成交量和持倉量排名、各指定交割倉庫經(jīng)交易所核準(zhǔn)可供交割的庫容量、標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量及其增減量等其他需要公布的信息。

信息發(fā)布應(yīng)根據(jù)不同內(nèi)容按實(shí)時(shí)、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。
　　第一百零五條 交易所應(yīng)當(dāng)采取有效通訊手段, 建立同步報(bào)價(jià)和即時(shí)成交回報(bào)系統(tǒng)。
　　第一百零六條 交易所的行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會(huì)員和投資者交易，交易所不承擔(dān)責(zé)任。
　　第一百零七條 交易所、會(huì)員和指定交割倉庫不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。
　　第一百零八條 交易所、會(huì)員、指定交割倉庫、指定結(jié)算銀行不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。

交易所在經(jīng)批準(zhǔn)的情況下，可以向有關(guān)監(jiān)管部門或其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。
　　第一百零九條 為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易所必須建立異地?cái)?shù)據(jù)備份。
 

第十一章 監(jiān)督管理

第一百一十條 交易所依據(jù)本規(guī)則及有關(guān)規(guī)定，對涉及期貨交易的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
　　第一百一十一條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是：
　　（一）監(jiān)督、檢查期貨市場政策、法規(guī)和交易規(guī)則的落實(shí)執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險(xiǎn)；
　　（二）監(jiān)督、檢查各會(huì)員業(yè)務(wù)行為及其內(nèi)部管理情況；
　　（三）監(jiān)督、檢查各會(huì)員的財(cái)務(wù)、資信狀況；
　　（四）監(jiān)督、檢查各指定交割倉庫和指定結(jié)算銀行與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；
　　（五）調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；
　　（六）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)。
　　（七）對其他違背“公開、公平、公正”原則、制造市場風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)控。
　　第一百一十二條 交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員遵守交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
　　第一百一十三條 交易所發(fā)現(xiàn)有涉嫌違規(guī)行為的，應(yīng)立案調(diào)查。
　　第一百一十四條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，可按有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等權(quán)力，會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合。
　　第一百一十五條 會(huì)員、投資者、指定交割倉庫和指定結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。對于不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避等不協(xié)助或妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的，交易所可按有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施或處罰。
　　第一百一十六條 會(huì)員、投資者、指定交割倉庫和指定結(jié)算銀行在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌重大違規(guī)，交易所立案調(diào)查的，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可采取相應(yīng)措施。
　　第一百一十七條 對交易所交易過程中發(fā)生的重大問題，經(jīng)理事會(huì)決定，可由會(huì)員代表、交易所工作人員及有關(guān)人士組成特別調(diào)查委員會(huì)。特別調(diào)查委員會(huì)存續(xù)期間，按本規(guī)則行使監(jiān)督管理權(quán)。特別調(diào)查委員會(huì)實(shí)行回避制度。
　　第一百一十八條 交易所工人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會(huì)員、投資者、指定交割倉庫和指定結(jié)算銀行有權(quán)向交易所或中國證監(jiān)會(huì)投訴、舉報(bào)。經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)嚴(yán)肅處理。
　　第一百一十九條 交易所應(yīng)制定違規(guī)查處辦法對違規(guī)行為進(jìn)行處理。
 

第十二章 爭議處理

第一百二十條 會(huì)員、投資者、指定交割倉庫和指定結(jié)算銀行之間發(fā)生的有關(guān)期貨業(yè)務(wù)糾紛，可自行協(xié)商解決，也可提請交易所調(diào)解 。
　　第一百二十一條 提請交易所調(diào)解的當(dāng)事人, 應(yīng)提出書面調(diào)解申請。交易所的調(diào)解意見經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)，在調(diào)解意見書上簽章后生效。
　　第一百二十二條 當(dāng)事人也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
 

第十三章 附 則

第一百二十三條 交易所可根據(jù)本交易規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則。
　　第一百二十四條 本交易規(guī)則解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所理事會(huì)。
　　第一百二十五條 本交易規(guī)則的制定和修改須經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
　　第一百二十六條 本規(guī)則自二○○三年三月二十八日起實(shí)施。

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