附件：

上海期貨交易所期貨公司資產管理業務

客戶入市操作指引

為了進一步明確期貨公司資產管理業務（以下簡稱資管業務）客戶入市交易的業務操作要求，根據《期貨市場客戶開戶管理規定》、《期貨公司資產管理業務試點辦法》、《期貨公司單一客戶委托資產管理業務工作指引》和《上海期貨交易所交易規則》等有關規定，制定本操作指引。

一、開戶管理

根據中國證監會《期貨市場客戶開戶管理規定》和中國期貨保證金監控中心《期貨公司資產管理業務統一開戶問題解答》（以下簡稱《解答》）的有關規定，在統一開戶系統改造完成前的過渡期內，期貨公司可以先將相關資料通過統一開戶系統上傳監控中心，通過審核后，將開戶資料交我所辦理開戶。

（一）申請材料

期貨公司為資管業務客戶申請交易編碼，應當向我所提交《資產管理業務客戶開戶申請表》及相關申請材料，內容及格式按《解答》要求填寫。

期貨公司申請資管業務交易編碼時，應當遞交以下書面資料：

1、《資產管理業務客戶開戶申請表》（加蓋期貨公司公章）；

2、證監會關于批準期貨公司開展資產管理業務資格批復的復印件（加蓋期貨公司公章）；

3、期貨公司與委托人簽訂的資產管理計劃合同復印件（加蓋期貨公司公章）；

4、期貨公司營業執照（副本）及組織機構代碼證復印件（加蓋期貨公司公章）；

期貨公司將有關材料提交我所交易部，交易部受理后5個工作日內予以答復。

（二）申請材料制作規范

1、申請材料應當制作封面和目錄，按照上述書面資料的順序排列，用活頁夾裝訂，各項材料之間應有明顯的分隔標識，并粘貼標簽。

2、申請文件的紙張應當采用A4紙規格。

3、申請文件的封面應當標有“期貨公司全稱-客戶名”。

4、對未按本規范要求制作和報送申請文件的,我所可以不予受理或要求重新制作報送。

（三）交易編碼的發放

我所將按照《解答》的規定，對期貨公司資產管理業務客戶是否遵守一戶一碼原則進行檢查，檢查通過后發放交易編碼。

（四）交易編碼的注銷

資管業務客戶在委托期結束后，期貨公司應當及時向交易所申請注銷有關交易編碼。

二、風險控制管理

在持倉限制制度、大戶報告制度、強行平倉制度等風險控制管理方面，我所按照《上海期貨交易所風險控制管理辦法》和《〈上海期貨交易所異常交易監控暫行規定〉修訂案》及實際控制關系賬戶有關文件的要求執行。

三、套期保值管理

對于資管業務客戶的套期保值的申請、審批、交易和監督管理，我所按照《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》執行。

四、交割管理

對于資管業務客戶的交割管理，我所按照《上海期貨交易所交割細則》等執行。

五、監督管理

資管業務客戶在開戶或從事期貨交易時，有違反交易所規定的按《上海期貨交易所違規處理辦法》執行。

以上提及的《上海期貨交易所風險控制管理辦法》、《上海期貨交易所套期保值交易管理辦法》、《上海期貨交易所交割細則》、《上海期貨交易所違規處理辦法》等規章制度在以下網址查找：http://www.shfe.com.cn/regulation/doclist_104_104001_0_1.htm

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