非法期貨活動是一種涉眾型的違法犯罪活動，具有花樣翻新快、隱蔽性強、欺騙性大、效仿性高等特點。因缺乏監管，一些地方貴金屬類、文化藝術品類、大宗商品類、境外期貨類等交易場所違法違規問題嚴重，不當銷售、夸大收益甚至欺詐行為屢屢發生，給投資者造成了嚴重的損失。

為幫助投資者不被虛假宣傳迷惑，提高風險防范意識，我們為廣大投資者整理了幾類常見的非法期貨投資行為：

警惕山寨公司陷阱！！！

非法期貨活動善于利用投資者的僥幸心理和欠缺的投資理財知識，大肆鼓吹期貨的賺錢效應，并為投資者提供“免費”的專人指導，先讓投資者賺取微利，待投資者嘗到甜頭后，又步步引誘其不斷追加資金投資，直至資金損失殆盡。

山寨公司主要有以下幾個特點：

1.沒有正規的經營資質。開展證券期貨業務，需經中國證監會批準，取得相應的業務資格。山寨期貨公司向投資者出具的經營資質上審批單位五花八門，經營范圍的表述也是模棱兩可。目前經證監會批準設立的期貨交易所有以下4家：

中國金融期貨交易所

上海期貨交易所

大連商品交易所

鄭州商品交易所

正規期貨公司和從業人員的查詢途徑

投資者可以通過期貨業協會網站http://www.cfachina.org/信息公示欄目查詢所屬期貨公司和從業人員的資質。

2.低門檻，高風險。

正規期貨交易的保證金收取有嚴格規定，門檻較高；而非法期貨投資采用極低保證金比例吸引投資者，其蘊藏的風險遠高于正規期貨投資。

3．夸張的營銷方式

正規的金融機構應遵守投資者適當性制度管理規定，在營銷和宣傳其投資理財產品時通常使用謹慎用語。山寨機構通常喜歡使用“跟買即漲停”、“包賺不賠”之類的字眼來吸引投資者。

4.使用私人賬戶進行收款

正規期貨公司只能以本公司名義開立銀行賬戶，不會使用個人名義或其他機構名義開立賬戶。而山寨公司往往編織種種理由要求投資者將保證金存入私人賬戶，這是非法期貨交易行為的重要特點，廣大投資者切勿上當。

5.公司網站網址不規范

山寨公司的網址多為無意義的字母或數字構成，例如www.abc567.com；或在正規期貨公司的官網網址上增加或變化個別字母數字。投資者可以通過中國證監會、中國證券業協會、中國期貨業協會網站查看合法證券期貨經營機構的官方網址。

警惕“賭徒心態”，遠離期貨配資！！！

期貨配資是指由配資公司通過一定比例向客戶借出資金，由客戶投資于期貨交易的一種行為，其目的在于放大資金杠桿。期貨本身就有杠桿，配資進一步加大了風險。雙方簽訂合同, 一般情況下配資公司都會要求投資者使用自己提供的賬戶，以便于己方對賬戶的監控。配資公司會隨時監控投資者的賬戶虧損情況，當虧損達到一定金額時,配資公司就會強行平倉，投資者如希望繼續操作,需再向配資公司補充資金。

整個過程中，配資公司自己的資金一般不會受損，因為有止損線，該止損線的最大容忍度是賬戶中投資者的資金虧損殆盡；同時，配資公司在監控投資者的交易過程中，可以隨時介入具體的操作，一旦出現道德風險，配資公司會通過各種途徑轉移走賬戶資金。

配資業務屬于灰色地帶，配資行為是不受法律保護的。根據法律法規的規定，如果在交易過程中是由投資者自身操作造成的損失，屬于民事糾紛的范疇。配資公司往往會自稱屬于“民間借貸”，屬于借錢給投資者投資，投資決策的后果應由投資者承擔，并要求投資者返還出借的資金。一旦出現糾紛，投資者利益難以得到維護，只能自嘗苦果。

建議廣大的投資者擺正交易心態，深刻了解期貨交易的本質和風險，充分認知自身風險承受能力，遠離期貨配資。

加強賬號和密碼保護，防范資金“對敲”！！！

近幾年，期貨市場中通過對敲交易轉移投資者賬戶資金的案件時有發生。進行對敲的關鍵條件之一是獲取賬號和密碼。在對敲案件中，不法分子獲取投資者賬戶和密碼的方式多種多樣，如釣魚網站、多次猜測、騙取投資者信任后告知等。不法分子獲取投資者賬戶和密碼后采取“對敲”方式，在遠月不活躍的期貨合約上進行價差巨大的“低賣高買”，從而將投資者期貨賬戶內的資金轉移到他人賬戶，并迅速從他人賬戶出金。

為此，投資者應當加強自身賬號和密碼保護，同時及時了解自身賬戶交易情況，發現賬戶交易有異常情況，應當盡快向期貨公司反映，確認是否有人操縱自己賬戶，從而防范對敲案件發生，避免出現不必要的損失。

受到非法期貨活動侵害后應如何處理？

1.投資者應第一時間向當地公安機關報案，并向當地工商部門和期貨監管部門反映。

2.投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證，與不法分子交流的通話、短信、網絡聊天記錄，交易記錄等材料提供給相關部門作為查處非法期貨活動的證據。

3.最高人民法院、檢察院、公安部、證監會2008年1月2日聯合印發的《關于整治非法證券活動有關問題的通知》規定，如果非法證券活動構成犯罪，受害人應通過公安、司法機關刑事追贓程序追償；如果是一般違法行為未構成犯罪的，當事人符合《民事訴訟法》規定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。

圖文資料來源：中國證監會網站、中國期貨業協會期貨投教網。