第一章  總則

第一條 為妥善解決貴州證券、期貨業(yè)務糾紛，保護投資者合法權益，維護證券、期貨行業(yè)整體利益，促進證券、期貨市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發(fā)〔2013〕110號）的規(guī)定，參照《中華人民共和國人民調解法》，結合貴州證券、期貨行業(yè)實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券、期貨糾紛調解是指經證券、期貨業(yè)務糾紛各方當事人同意，貴州證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）調解組織通過說服、疏導、調和等方式，促使當事人在平等協(xié)商基礎上自愿達成調解協(xié)議，解決證券、期貨業(yè)務糾紛的活動。

第三條 證券、期貨糾紛調解，遵循下列原則：

（一）公平、公正、公益；

（二）方便、高效、低成本；

（三）不違背法律、法規(guī)和國家政策；

（四）在當事人自愿、平等的基礎上進行調解；

（五）尊重當事人的權利，不得因調解而阻止當事人依法通過仲裁、司法等途徑維護自己的權利。

第四條 協(xié)會調解證券、期貨糾紛，應依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及自律規(guī)則，也可以參考行業(yè)慣例，引導當事人達成調解協(xié)議。協(xié)會組織開展證券、期貨糾紛調解工作應當適用本辦法。

第五條 協(xié)會在貴州證監(jiān)局的指導下開展證券、期貨糾紛調解工作，接受社會各界的監(jiān)督。

第六條 協(xié)會積極與法院、仲裁、公證等機構建立協(xié)作關系，不斷完善對接機制，為調解協(xié)議的司法確認、申請執(zhí)行、申請公證等提供支持。

第二章  組織架構

第七條 貴州證券業(yè)協(xié)會證券、期貨經營機構專業(yè)委員會（以下簡稱“專業(yè)委員會”）負責研究、指導、處理與證券、期貨糾紛調解工作相關的專業(yè)問題，主要職責如下：

（一）審定證券、期貨糾紛調解規(guī)則、調解員管理辦法等調解基本制度；

（二）審定調解員的聘任和解聘；

（三）對證券、期貨糾紛調解工作進行業(yè)務指導；

（四）研究與證券、期貨糾紛調解相關的重大事項；

（五）對調解工作實施效果進行評估；

（六）完成協(xié)會交辦的其它工作。

第八條 協(xié)會成立證券、期貨糾紛調解中心（以下簡稱“調解中心”），由協(xié)會聘請的調解員組成，調解員以兼職為主，必要時可設專職調解員，調解員由專業(yè)委員會聘任和解聘。調解中心負責證券、期貨糾紛調解工作的具體組織實施，協(xié)會秘書處負責調解中心的日常工作。

調解中心的職責如下：

（一）組織實施證券、期貨糾紛調解基本制度，并依據(jù)基本制度制定調解工作相關工作流程等；

（二）負責證券、期貨糾紛調解案件的辦理及調解檔案管理等工作；

（三）負責調解員的日常管理等工作；

（四）統(tǒng)計分析證券、期貨糾紛調解工作的相關信息；

（五）負責與法院、仲裁機構以及其他糾紛調解機構的聯(lián)絡交流工作；

（六）負責證券、期貨糾紛調解業(yè)務的宣傳、咨詢及培訓工作；

（七）完成協(xié)會交辦的其他工作。

第九條 調解中心在貴州證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）的直接領導下開展工作。

第三章  受理范圍

第十條 調解中心調解業(yè)務的受理范圍包括：

（一）協(xié)會會員與投資者之間發(fā)生的證券、期貨業(yè)務糾紛；

（二）協(xié)會會員與會員之間發(fā)生的證券、期貨業(yè)務糾紛；

（三）其他經調解中心同意的資本市場糾紛。

第十一條 調解中心受理的證券、期貨業(yè)務糾紛來源包括：

（一）調解中心直接受理的案件；

（二）證監(jiān)會、證監(jiān)局信訪辦及協(xié)會等部門轉入的案件；

（三）法院等機構委派、委托以及邀請調解的案件。

第十二條 有下列情形之一的，調解中心不予受理：

（一）不屬于本辦法第十條規(guī)定的調解受理范圍的；

（二）調解申請無具體相對人、無具體爭議事項的；

（三）當事人明確拒絕調解或未按照規(guī)定及時提交調解申請書的；

（四）糾紛案件已經法院、仲裁機構或其他機構受理，或已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結果的；

（五）同一爭議事項已經調解中心調解的；

（六）糾紛案件涉及非法證券、期貨活動的；

（七）未經書面授權，代理他人申請調解的；

（八）引發(fā)糾紛的事由發(fā)生時間超過一年的；

（九）因案情復雜或涉案金額過高等原因，調解中心認為不適宜調解的。

第四章  調解費用

第十三條 證券、期貨糾紛調解工作經費由協(xié)會及其他來源提供。調解工作對投資者不收取任何費用。

證券糾紛調解工作經費主要用于：

（一）支付調解員補貼和調解員培訓費；

（二）支付調解員因調解糾紛發(fā)生的差旅費等費用；

（三）協(xié)會批準的與證券糾紛調解有關的其他用途。

第五章  調解協(xié)議

第十四條 經調解，當事人就糾紛的解決達成一致意見的，應簽署《調解協(xié)議書》。

《調解協(xié)議書》經各方當事人簽字或者蓋章后生效。

第十五條 《調解協(xié)議書》應載明下列事項：

（一）當事人的基本情況；

（二）基本事實及爭議事項；

（三）調解結果；

（四）調解協(xié)議書簽訂時間、簽訂地點、違約責任等。

第十六條 《調解協(xié)議書》經各方當事人簽字或者蓋章后具有民事合同性質，各方當事人應當遵守。

第十七條 雙方當事人可以向公證機關申請公證《調解協(xié)議書》或向有管轄權的人民法院申請確認《調解協(xié)議書》的效力。

第十八條 調解中心應了解調解協(xié)議的履行情況，督促各方當事人履行約定的義務。

第十九條 《調解協(xié)議書》由當事人各執(zhí)一份，調解中心留存一份。

由監(jiān)管部門等機構轉辦的證券糾紛案件，調解中心按要求向以上機構報送當事人簽字的《調解協(xié)議書》等調解工作材料。

第二十條 調解中心應當建立健全證券、期貨糾紛調解檔案管理制度，做好調解檔案及相關資料的管理工作。

第六章  附則

第二十一條 本辦法經協(xié)會理事會審議通過后生效。

 第二十二條 本辦法由協(xié)會理事會負責修改或解釋。

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