第一章  總則

第一條 為規(guī)范調(diào)解活動(dòng)，明確調(diào)解程序，促進(jìn)證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛合理解決，根據(jù)《貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)證券期貨糾紛調(diào)解工作管理辦法》，制定本規(guī)則。

第二條 調(diào)解申請(qǐng)可由當(dāng)事人單方或共同向貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)證券期貨糾紛調(diào)解中心（以下簡(jiǎn)稱“調(diào)解中心”）提出。

第二章  調(diào)解申請(qǐng)與受理

第三條 當(dāng)事人可以通過(guò)電話、郵寄、郵件、傳真、現(xiàn)場(chǎng)提交等調(diào)解中心認(rèn)可的方式提出調(diào)解申請(qǐng)。

第四條 當(dāng)事人向調(diào)解中心提出調(diào)解申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提交以下材料：

（一）《調(diào)解申請(qǐng)書》，其中應(yīng)寫明：

1、申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的名稱（姓名）、地址、聯(lián)系方式等；

2、調(diào)節(jié)請(qǐng)求、爭(zhēng)議事項(xiàng)、相關(guān)證據(jù)；

3、其它應(yīng)當(dāng)寫明的事項(xiàng)。

（二）身份證明文件；

（三）如聘請(qǐng)代理人參與調(diào)解程序，應(yīng)當(dāng)提交書面授權(quán)委托書和代理人的身份證復(fù)印件。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明委托代理人姓名、身份證件類型及號(hào)碼、聯(lián)系方式、委托期限和代理權(quán)限等，并由委托人簽名或者蓋章；

（四）當(dāng)事人愿意提供的其他文件或證明材料，可以申明該部分文件或證明材料僅供調(diào)解員參閱。

當(dāng)事人通過(guò)電話提出申請(qǐng)的，調(diào)解中心可視案情復(fù)雜程度簡(jiǎn)化上述申請(qǐng)文件，但應(yīng)當(dāng)保留相關(guān)申請(qǐng)記錄。

第五條 調(diào)解中心根據(jù)申請(qǐng)人提交的調(diào)解申請(qǐng)，首先審查是否屬于受理范圍。

經(jīng)審查不屬于受理范圍的，調(diào)解中心應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)通知申請(qǐng)人。

經(jīng)審查屬于受理范圍且各方當(dāng)事人一致同意接受調(diào)解的，視為同意按本規(guī)則進(jìn)行調(diào)解。

第六條 監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以將適合通過(guò)調(diào)解方式解決的信訪投訴材料移交調(diào)解中心形成調(diào)解申請(qǐng)，調(diào)解中心應(yīng)于收到相關(guān)材料兩日內(nèi)決定是否受理。

第三章  調(diào)解程序

第一節(jié)  簡(jiǎn)易調(diào)解

第七條 簡(jiǎn)易調(diào)解是指對(duì)于事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單的證券、期貨糾紛，由調(diào)解中心工作人員通過(guò)電話或郵件等方式處理的活動(dòng)。

第八條 因當(dāng)事人分歧較大，拒絕進(jìn)行簡(jiǎn)易調(diào)解的，調(diào)解中心征詢糾紛當(dāng)事人同意后，啟動(dòng)普通調(diào)解程序。

第二節(jié)  普通調(diào)解

第九條 普通調(diào)解是指經(jīng)糾紛當(dāng)事人同意，由調(diào)解員通過(guò)說(shuō)服、疏導(dǎo)、調(diào)和等方式處理證券、期貨業(yè)務(wù)糾紛的活動(dòng)。

第十條 普通調(diào)解由一名調(diào)解員進(jìn)行。若遇跨區(qū)域、牽涉面廣等較為復(fù)雜的糾紛，調(diào)解中心認(rèn)為必要的，可由3名調(diào)解員組成調(diào)解小組進(jìn)行。

第十一條 當(dāng)事人或其委托代理人應(yīng)從調(diào)解中心提供的備選調(diào)解員名冊(cè)中選擇調(diào)解員。

由獨(dú)任調(diào)解員調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)在調(diào)解中心指定的期限內(nèi)協(xié)商選定一名調(diào)解員。

由調(diào)解小組調(diào)解的，當(dāng)事人應(yīng)在調(diào)解中心指定的期限內(nèi)各自選定一名調(diào)解員。調(diào)解中心另行指定一名首席調(diào)解員。

當(dāng)事人在指定期限內(nèi)不能選定調(diào)解員的，由調(diào)解中心指派調(diào)解員。當(dāng)事人也可以直接委托調(diào)解中心代為選定調(diào)解員。

第十二條 當(dāng)事人既未自行選定調(diào)解員又不同意調(diào)解中心指派或代為選定的調(diào)解員的，視為不同意普通調(diào)解，調(diào)解程序終止。

第十三條 調(diào)解員在接受調(diào)解工作時(shí)以及調(diào)解過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)披露可能影響其獨(dú)立性或公正性的事由。

第十四條 出現(xiàn)可能影響調(diào)解員獨(dú)立性或公正性事由的，調(diào)解員可以自行申請(qǐng)回避，當(dāng)事人也可以要求調(diào)解員回避?；乇軟Q定由調(diào)解中心作出。

調(diào)解中心決定調(diào)解員回避的，可按照本規(guī)則的規(guī)定另行確定調(diào)解員。

第十五條 可能影響調(diào)解員獨(dú)立性或公正性的情形包括但不限于：

（一）是本糾紛當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人的近親屬；

（二）與本糾紛有利害關(guān)系的；

（三）與本糾紛當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響?yīng)毩ⅰ⒐{(diào)解的；

（四）接受過(guò)當(dāng)事人或代理人的請(qǐng)客、饋贈(zèng)或提供的其他利益的；

（五）其他可能對(duì)調(diào)解員獨(dú)立性或公正性產(chǎn)生合理懷疑的情形。

第十六條 調(diào)解原則上不公開進(jìn)行，當(dāng)事人另有約定的除外。

調(diào)解員可以在充分考慮案情、當(dāng)事人意愿以及解決糾紛需要的情況下，采取其認(rèn)為合適的方式進(jìn)行調(diào)解，包括但不限于：

（一）采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場(chǎng)方式；

（二）單獨(dú)或同時(shí)會(huì)見(jiàn)當(dāng)事人；

（三）要求當(dāng)事人提出解決爭(zhēng)議的方案；

（四）提出解決爭(zhēng)議的建議和意見(jiàn)。

第十七條 調(diào)解過(guò)程中，當(dāng)事人可以申請(qǐng)變更調(diào)解員。但最多只能申請(qǐng)變更一次。

第十八條 普通調(diào)解原則上應(yīng)在確定調(diào)解員之日起的20個(gè)工作日內(nèi)調(diào)解完畢，但因申請(qǐng)人自身原因?qū)е抡{(diào)解期限延長(zhǎng)的除外。申請(qǐng)變更調(diào)解員的，自變更之日起調(diào)解期限重新計(jì)算。

如遇特殊情況需延長(zhǎng)時(shí)限的，應(yīng)經(jīng)調(diào)解中心批準(zhǔn)，延長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日。

第十九條 經(jīng)過(guò)調(diào)解，當(dāng)事人達(dá)成一致意見(jiàn)的，調(diào)解員應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)擬訂調(diào)解協(xié)議書，并安排當(dāng)事人簽署。

調(diào)解員應(yīng)確保調(diào)解協(xié)議的合法性，確認(rèn)當(dāng)事人已理解協(xié)議條款，并告知當(dāng)事人調(diào)解協(xié)議的效力。

第二十條 出現(xiàn)下列情形之一，調(diào)解程序終止：  

（一）當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議的；

（二）任何一方當(dāng)事人書面聲明退出調(diào)解或以其它方式表明拒絕調(diào)解的；

（三）任何一方當(dāng)事人啟動(dòng)仲裁、訴訟或其他處理程序的；

（四）調(diào)解期限屆滿，當(dāng)事人未達(dá)成一致意見(jiàn)的；

（五）調(diào)解中心認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解的其他情形。

第二十一條 調(diào)解員、糾紛各方以及相關(guān)工作人員對(duì)調(diào)解協(xié)議書內(nèi)容以及在調(diào)解期間知悉的涉及當(dāng)事人個(gè)人隱私、商業(yè)秘密的事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十二條 任何一方當(dāng)事人不得在之后的仲裁程序、司法程序或者其它任何程序中援引對(duì)方當(dāng)事人或者調(diào)解員在調(diào)解過(guò)程中的任何陳述、意見(jiàn)、觀點(diǎn)或建議，以及材料作為其請(qǐng)求、答辯或者反請(qǐng)求的依據(jù)。

第二十三條 調(diào)解終止后，調(diào)解員應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向調(diào)解中心提交書面調(diào)解報(bào)告。

第四章  附則

第二十四條 本規(guī)則經(jīng)協(xié)會(huì)理事會(huì)審議通過(guò)后生效。

  第二十五條 本規(guī)則由協(xié)會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)修改或解釋。

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