實行適當性制度的上市品種由交易所根據適當性制度確定并公布，含交易所期權合約和特定品種期貨合約，具體以交易所公告為準。

截止至2024年3月5日實行適當性制度的上市品種如下：

實行適當性制度的上市品種列表1開通條件：

符合下列標準的自然人投資者可在我司申請實行適當性制度的上市品種列表1權限：

(一)具備完全民事行為能力；

(二)具備期貨基礎知識，通過相關測試；

(三)具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的認可境外成交記錄；

(四)申請開立交易編碼前連續5個交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元；

(五)不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形:

(六)交易所要求的其他條件

期貨公司除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規定標準的投資者申請開立交易編碼。

*【注：條件（二）、（三）、（四）豁免說明】

*1.具有實行適當性制度的上市品種權限（境內客戶豁免知識測試、交易經歷要求）

具有其他境內商品期貨交易所上市的實行適當性制度的上市品種交易權限

具有金融期貨、金融期權交易的交易編碼

具有境內證券交易所股票期權交易權限

專業投資者

近一年內具有累計不少于50個交易日的交易經歷證明文件   

*2.除金融期貨、金融期權、原油期貨、原油期權外的實行適當性制度的上市品種可用資金豁免條件

具有其他境內商品期貨交易所上市的實行適當性制度的上市品種交易權限

具有金融期貨、金融期權交易的交易編碼

具有境內證券交易所股票期權交易權限

查驗過賬戶可用資金不低于10萬

專業投資者

近一年內具有累計不少于50個交易日的交易經歷證明文件

符合下列標準的一般單位客戶可在我司申請開通實行適當性制度的上市品種列表1權限：

(一)相關業務人員具備期貨基礎知識，通過相關測試；

(二)具有累計不少于10個交易日且20筆及以上的境內交易場所的期貨合約或者期權合約仿真交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的境內交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內具有10筆及以上的認可境外成交記錄；

(三)申請開立交易編碼前連續5個交易日保證金賬戶可用資金金額均不低于人民幣10萬元:

(四)具有健全的內部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度；

(五)不存在嚴重不良誠信記錄、被有權監管機關宣布為期貨市場禁止進入者和法律、法規、規章、交易所業務規則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

(六)交易所要求的其他條件。

*【注：條件（一）、（二）、（三）豁免說明】

*1.具有實行適當性制度的上市品種權限（境內客戶豁免知識測試、交易經歷要求）

具有其他境內商品期貨交易所上市的實行適當性制度的上市品種交易權限

具有金融期貨、金融期權交易的交易編碼

具有境內證券交易所股票期權交易權限

專業投資者

近一年內具有累計不少于50個交易日的交易經歷證明文件   

*2.除金融期貨、金融期權、原油期貨、原油期權外的實行適當性制度的上市品種可用資金豁免條件

具有其他境內商品期貨交易所上市的實行適當性制度的上市品種交易權限

具有金融期貨、金融期權交易的交易編碼

具有境內證券交易所股票期權交易權限

查驗過賬戶可用資金不低于10萬

專業投資者

近一年內具有累計不少于50個交易日的交易經歷證明文件

期貨公司會員為專業投資者申請開通權限的，參照《上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則》、《上海期貨交易所期貨交易者適當性管理辦法》、《大連商品交易所期貨交易者適當性管理辦法》、《鄭州商品交易所期貨交易者適當性管理辦法》、《廣州期貨交易所期貨交易者適當性管理辦法》執行。

參照條例：

《上海國際能源交易中心期貨交易者適當性管理細則》、

《上海期貨交易所期貨交易者適當性管理辦法》、

《大連商品交易所期貨交易者適當性管理辦法》、

《鄭州商品交易所期貨交易者適當性管理辦法》、

《廣州期貨交易所期貨交易者適當性管理辦法》

實行適當性制度的上市品種列表2中的原油期貨、原油期權開通條件，見鏈接：

http://www.sfid.com.cn/content/show/55/181948

實行適當性制度的上市品種列表2中的中國金融交易所相關品種開通條件，見鏈接：

http://www.sfid.com.cn/content/show/51/66062

符合申請條件后，可通過微信搜索小程序“智能瑞達”，選擇適當性品種品種業務辦理，

按流程填寫即可，如有疑問可聯系開戶網點或客戶經理。

小程序掃碼入口： 智能瑞達-小程序二維碼

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