實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種由交易所根據(jù)適當(dāng)性制度確定并公布，含交易所期權(quán)合約和特定品種期貨合約，具體以交易所公告為準(zhǔn)。

截止至2024年3月5日實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種如下：

實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種列表1開(kāi)通條件：

符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者可在我司申請(qǐng)實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種列表1權(quán)限：

(一)具備完全民事行為能力；

(二)具備期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；

(三)具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的認(rèn)可境外成交記錄；

(四)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬(wàn)元；

(五)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形:

(六)交易所要求的其他條件

期貨公司除按上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，不得為綜合評(píng)估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

*【注：條件（二）、（三）、（四）豁免說(shuō)明】

*1.具有實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種權(quán)限（境內(nèi)客戶豁免知識(shí)測(cè)試、交易經(jīng)歷要求）

具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限

具有金融期貨、金融期權(quán)交易的交易編碼

具有境內(nèi)證券交易所股票期權(quán)交易權(quán)限

專(zhuān)業(yè)投資者

近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日的交易經(jīng)歷證明文件   

*2.除金融期貨、金融期權(quán)、原油期貨、原油期權(quán)外的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種可用資金豁免條件

具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限

具有金融期貨、金融期權(quán)交易的交易編碼

具有境內(nèi)證券交易所股票期權(quán)交易權(quán)限

查驗(yàn)過(guò)賬戶可用資金不低于10萬(wàn)

專(zhuān)業(yè)投資者

近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日的交易經(jīng)歷證明文件

符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般單位客戶可在我司申請(qǐng)開(kāi)通實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種列表1權(quán)限：

(一)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試；

(二)具有累計(jì)不少于10個(gè)交易日且20筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約或者期權(quán)合約仿真交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的境內(nèi)交易場(chǎng)所的期貨合約、期權(quán)合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄；或者近三年內(nèi)具有10筆及以上的認(rèn)可境外成交記錄；

(三)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金金額均不低于人民幣10萬(wàn)元:

(四)具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等期貨交易管理相關(guān)制度；

(五)不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨交易的情形；

(六)交易所要求的其他條件。

*【注：條件（一）、（二）、（三）豁免說(shuō)明】

*1.具有實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種權(quán)限（境內(nèi)客戶豁免知識(shí)測(cè)試、交易經(jīng)歷要求）

具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限

具有金融期貨、金融期權(quán)交易的交易編碼

具有境內(nèi)證券交易所股票期權(quán)交易權(quán)限

專(zhuān)業(yè)投資者

近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日的交易經(jīng)歷證明文件   

*2.除金融期貨、金融期權(quán)、原油期貨、原油期權(quán)外的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種可用資金豁免條件

具有其他境內(nèi)商品期貨交易所上市的實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限

具有金融期貨、金融期權(quán)交易的交易編碼

具有境內(nèi)證券交易所股票期權(quán)交易權(quán)限

查驗(yàn)過(guò)賬戶可用資金不低于10萬(wàn)

專(zhuān)業(yè)投資者

近一年內(nèi)具有累計(jì)不少于50個(gè)交易日的交易經(jīng)歷證明文件

期貨公司會(huì)員為專(zhuān)業(yè)投資者申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限的，參照《上海國(guó)際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則》、《上海期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》、《大連商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》、《鄭州商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》、《廣州期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》執(zhí)行。

參照條例：

《上海國(guó)際能源交易中心期貨交易者適當(dāng)性管理細(xì)則》、

《上海期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》、

《大連商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》、

《鄭州商品交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》、

《廣州期貨交易所期貨交易者適當(dāng)性管理辦法》

實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種列表2中的原油期貨、原油期權(quán)開(kāi)通條件，見(jiàn)鏈接：

http://www.sfid.com.cn/content/show/55/181948

實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種列表2中的中國(guó)金融交易所相關(guān)品種開(kāi)通條件，見(jiàn)鏈接：

http://www.sfid.com.cn/content/show/51/66062

符合申請(qǐng)條件后，可通過(guò)微信搜索小程序“智能瑞達(dá)”，選擇適當(dāng)性品種品種業(yè)務(wù)辦理，

按流程填寫(xiě)即可，如有疑問(wèn)可聯(lián)系開(kāi)戶網(wǎng)點(diǎn)或客戶經(jīng)理。

小程序掃碼入口： 智能瑞達(dá)-小程序二維碼

手機(jī)登錄請(qǐng)點(diǎn)擊此處下載期貨云開(kāi)戶APP