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期貨居間投資者風(fēng)險告知書

尊敬的投資者：

投資有風(fēng)險。當(dāng)您進行期貨投資時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風(fēng)險。您在通過居間人介紹與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同之前，請仔細(xì)閱讀以下告知內(nèi)容，認(rèn)真考慮投資存在的各項風(fēng)險因素，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷并謹(jǐn)慎做出決策。

一、期貨公司聲明

(一) 居間人不是期貨公司員工：居間人獨立于期貨公司和投資者之外，是為投資者提供與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機構(gòu)和自然人。

(二) 除本公司統(tǒng)一對外提供的期貨類研發(fā)報告及有關(guān)信息外，居間人向您闡述的與期貨交易相關(guān)的行情分析及建議均代表其個人觀點。您與居間人私下簽訂的所有協(xié)議僅代表您個人行為，與本公司無關(guān)。

(三) 您可以通過以下方式查詢居間人信息：若居間人在為您提供服務(wù)的過程中出現(xiàn)任何問題，請及時與我司聯(lián)系，我們將竭誠為您服務(wù)。

官方網(wǎng)站：www.sfid.com.cn（走進瑞達(dá)→信息公示→居間人公示）

投訴電話：4008-8787-66

投訴信箱：rdtousu@foxmail.com

二、期貨居間人聲明

（一）居間人不是期貨公司員工：居間人獨立于期貨公司和投資者之外，是為投資者提供與期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于提供中介服務(wù)所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)的機構(gòu)和自然人。

（二）居間人已確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配：居間人已明確了解投資者的基本情況、財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等信息，并向投資者明確介紹期貨投資的風(fēng)險。

（三）居間人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)期貨公司的委托，從事下列部分或者全部活動：

1、向期貨公司介紹投資者,并促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同；

2、向投資者介紹期貨公司的基本情況；

3、向投資者介紹期貨投資的基本常識包括但不限于開戶、交易、追加保證金、強行平倉、資金存取等；

4、向投資者介紹與期貨投資有關(guān)的法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和期貨公司的有關(guān)規(guī)定；

5、向投資者傳遞由期貨公司統(tǒng)一提供的公司宣傳推介材料；

6、中國期貨業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他活動。

（四）居間人嚴(yán)禁出現(xiàn)下列行為：

1、以任何形式參與期貨 配資，變相非法集資或融資；

2、接受投資者委托，代理投資者從事期貨交易，或者代理投資者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字、資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；

3、為投資者提供集中交易場所或者交易設(shè)施，以期貨公司員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，以及向投資者發(fā)出容易使其對居間人身份產(chǎn)生誤解的其它信息；

4、虛構(gòu)或者擔(dān)任掛名居間人；

5、隱瞞重要事實或進行誤導(dǎo)性陳述，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，向投資者作獲利保證或者共擔(dān)風(fēng)險的承諾，誘使投資者進行期貨交易；

6、為投資者介紹代理人代其進行期貨交易；

7、要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費用；

8、開展超過居間合同約定合作范圍的居間活動；

9、委托他人代理其開展居間活動；

10、以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。

11、損害投資者合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

                                       瑞達(dá)期貨股份有限公司

投資者適當(dāng)性要求及標(biāo)準(zhǔn)告知函

瑞達(dá)期貨居間人：

期貨交易具有較高風(fēng)險屬性，需要交易者具有一定經(jīng)濟能力、豐富的投資經(jīng)驗和相應(yīng)風(fēng)險承受能力。為維護交易者合法權(quán)益，規(guī)范公司適當(dāng)性管理，依據(jù)《中華人民共和國期貨和衍生品法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《期貨公司居間人管理辦法（試行）》等法律法規(guī)要求，居間人在開展期貨中介服務(wù)期間應(yīng)履行以下責(zé)任：

一、 在向投資者介紹期貨產(chǎn)品或服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)通過了解投資者的下列信息，對投資者的投資能力、風(fēng)險承受能力、經(jīng)濟能力進行識別，將符合公司適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者介紹給公司：

1、 自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；

2、 收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；

3、 投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；

4、 投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；

5、 風(fēng)險偏好及可承受的損失；

6、 實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；

7、 法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；

8、 其他必要信息。

二、 了解并掌握《產(chǎn)品或服務(wù)等級名錄及普通投資者匹配標(biāo)準(zhǔn)》內(nèi)容（詳見附件），可通過我司官網(wǎng)www.sfid.com.cn查看。

三、 禁止進行下列銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的活動：

1、 向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；

2、 向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；

3、 向普通投資者主動推介風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

4、 向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；

5、 向風(fēng)險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；

6、 其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

瑞達(dá)期貨股份有限公司 

附件：

產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄及普通投資者匹配標(biāo)準(zhǔn)

1、產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1級低風(fēng)險、R2級中等偏低風(fēng)險、R3級中等風(fēng)險、R4級中等偏高風(fēng)險、R5級高風(fēng)險。詳細(xì)情況如下：

2、普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：

（1）C1類投資者（含風(fēng)險承受能力最低類別）可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；

（2）C2類投資者可購買或接受R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；

（3）C3類投資者、專業(yè)投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

（4）C4類投資者、專業(yè)投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

（5）C5類投資者、專業(yè)投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

風(fēng)險承受能力最低類別投資者只可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

期貨居間人承諾書

本人自愿接受中國期貨業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守法律法規(guī)、《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《期貨公司居間人管理辦法（試行）》以及瑞達(dá)期貨股份有限公司內(nèi)部管理制度等規(guī)定，對違反上述規(guī)則、《居間合同》、瑞達(dá)期貨內(nèi)部管理規(guī)定的行為自愿接受處罰，并承諾如下：

一、本人符合《期貨公司居間人管理辦法（試行）》》第七條規(guī)定的條件，已明確知悉本人作為居間人的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

二、本人不存在《期貨公司居間人管理辦法（試行）》》第九條及第十條規(guī)定的禁止類情形。

三、本人在與期貨公司開展居間合作期間，自覺接受期貨公司管理，主動向交易者明示居間人身份，不以期貨公司或者其員工、代理人的身份對外開展業(yè)務(wù)，不擅自印刷和發(fā)放宣傳資料，不為交易者提供集中交易場所或者交易設(shè)施。

四、本人向瑞達(dá)期貨股份有限公司介紹的客戶均為適合的交易者，已全面了解交易者的投資需求和目標(biāo)、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、流動性偏好和風(fēng)險承受能力等情況。

五、本人已正確、主動地向交易者進行期貨投資風(fēng)險提示與風(fēng)險警示，如實披露期貨公司的資質(zhì)等真實情況，不介紹超出風(fēng)險承受能力的交易者從事期貨投資，不開展超過居間合同約定合作范圍的居間活動。

六、不以任何形式參與期貨 配資，變相非法集資或者融資，或為客戶融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。

七、不代理交易者辦理賬戶開立、銷戶、結(jié)算簽字，或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。

八、不通過指導(dǎo)、提示、誘導(dǎo)、代客戶填寫等方式影響客戶進行風(fēng)險適當(dāng)性評估，導(dǎo)致適當(dāng)性評估結(jié)果與客戶實際情況不符。

九、不接受交易者委托，代理交易者從事期貨交易。

十、不為交易者介紹代理人代其進行期貨交易。

十一、不向交易者作獲利保證或者約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的承諾。

十二、不隱瞞重要事實或者進行誤導(dǎo)性陳述，不提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)交易者的信息，不夸大或者片面宣傳投資業(yè)績，或者誘使交易者進行期貨交易。

十三、不采取攻擊、貶低競爭對手等不正當(dāng)手段招攬、爭搶客戶。

十四、不通過非法手段或者以合法形式掩蓋非法目的等手段，將本應(yīng)屬于期貨公司或者交易者的利益違法轉(zhuǎn)移給其他主體。

十五、不虛構(gòu)居間人或者擔(dān)任掛名居間人。

十六、不要求期貨公司支付與居間合作無關(guān)的費用。

十七、不委托他人代理其開展居間活動。

十八、不泄露交易者的商業(yè)秘密或者個人隱私。

十九、不以任何形式向交易者提供包括但不限于品種、價位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。以上“任何形式”包括但不限于電話指導(dǎo)、網(wǎng)絡(luò)直播、聊天軟件群、與他人串通合謀、帶有交易指標(biāo)或信號的行情軟件等。

二十、不干擾或者唆使、協(xié)助他人妨礙期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作。

本人將嚴(yán)格遵守以上承諾，在與期貨公司開展居間合作時勤勉盡責(zé)，堅持交易者利益優(yōu)先，按時準(zhǔn)確報告居間合作相關(guān)信息，自愿承擔(dān)因違反上述承諾所引起的一切法律責(zé)任。

更新日期：2024年12月2日